什么来头？证券投资社会团体涉“严重违法”

什么来头？证券投资社会团体涉“严重违法”

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说活久见，一家名字中带有“证券”二字的社会团体，居然涉及严重违法，这是什么情况？

券业相关社会团体

深耕证券行业多年，“券业行家”已经通过点评覆盖了全部140家券商。对高居庙堂的监管机构，包证监会及各地分支机构，中证协、中基协等自律组织，行家也抱着尊敬和重视的态度。

然而，一家名为“广州市证券投资行业商会”的社会组织，却让行家感到陌生。

由国家公共信用信息中心主办的信用中国官网显示，广州市证券投资行业商会（下称“广州证券投资商会”或“商会”）登记于2013年3月，组织类型为社会团体。其业务范围包括：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，教育培训；业务交流；出版刊物、维护会员合法权益，反映诉求等。

就在今年7月，广州市社会组织管理局对广州证券投资商会做行政警告处罚，并责令改正。原因是未按规定提交2020年度报告，违反了《广州市社会组织管理办法》第四十四条的规定。

涉及更多违法事项

而这还不是这家社会团体首次受到行政处罚。

在此之前的2021年6月，广州证券投资商会因未提交2019年度报告，曾被监管警示。

2018年8月，因未按照规定办理登记住所变更登记，违反了《社会团体登记管理条例》第十八条和《广州市社会组织管理办法》第十八条的规定，广州市民政局将其列入社会组织活动异常名录。

2018年7月，因三年内两次以上受到警告或者不满5万元罚款处罚，这家机构还被列入严重违法失信企业名单。

从2021年以来，因未提交年报，这家机构已经连续收到两次处罚。行家推测，其“严重违法”提示，可能持续更久。

与负责人对簿公堂

查看风险提示，行家还有奇怪的发现。因与公司有关的纠纷，广州证券投资商会居然将其负责人黄明新，告上了法庭。

企查查披露了来自广东省广州市天河区人民法院的（2021）粤0106民初30733号案件进展，曾在2021年11月、2022年2月和2022年4月先后三次发布开庭公告。

然而，这起诉讼的具体情况，以及相关的裁判文书，行家没有查到更多信息。

行家由此想到，涉及金融行业的机构为数众多，但并不是每家都有金融牌照。虽说即使是持牌机构，也不意味着官方背书。但正如行家在《无证平台教唆“飞单”》等报道中对“上海无鱼信息科技有限公司”的点评：持牌机构毕竟还有公司信用，专业人员和制度保障。一介个人推出的“平台”，难道就靠“忽悠”？

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