莫桑比克上市？警惕：原始股“跨境”诈骗

原始股“跨境”诈骗，多地证监局风险警示

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虽

然监管近期已经多次提醒，声称在莫桑比克上市的“原始股”诈骗，可能有了新的受害者。

紧急提醒

9月19日，广西证监局更新发布了针对“莫桑比克国际证券交易所上市”及非法售卖“原始股”活动的风险警示。

原来，广西证监局在监管工作中发现，有所谓中介机构在辖区宣称“莫桑比克国际证券交易所”已在海南设立代表处，可以保荐境内企业在“莫桑比克国际证券交易所上市”，并与辖区一些企业签订协议，收取“上市费用”。部分辖区企业通过发布新闻稿、公众号文章或举行线下见面会等方式，宣称获批在“莫桑比克国际证券交易所主板上市”，股东进行“原始股”转让融资，公司开展购买产品积分兑换“原始股”回馈客户。

广西证监局提醒广大企业和投资者，“莫桑比克国际证券交易所”境内代表处未经中国证监会备案，请勿轻信非法中介机构。同时，根据国家法律法规规定，未经依法注册向公众发行或转让股票属违法行为。上述公司及其股东在境内公开发行或转让“原始股”涉嫌非法发行股票活动;上述以境外上市为噱头宣传推介、诱导公众购买“原始股”的中介机构，涉嫌非法经营证券业务或诈骗活动。广大投资者要远离非法发行或转让“原始股”活动，以免遭受财产损失，一旦发现上当受骗，请及时向公安机关报案。

同时，广西证监局正告有关公司及其股东，向境内公众售卖“原始股”将承担法律责任。

正本清源

说来也巧，行家早年目睹过天然未加工的钻石原矿，并对各类高仿品类有过亲身体验。其中就有一款“莫桑钻”——学名“合成碳硅石”。

没想到的是，近年来这一仿品居然“登堂入室”，打着海外代购的旗号“割韭菜”。

此钻石非彼钻石，此莫桑也非彼莫桑。

从教育普及程度来看，可能99%的人，都不能在世界地图中点出莫桑比克的位置。却会相信这些？

言归正传，今年8月，中国证券业协会发布了一份《关于境外证券专业人才在天津、江苏、山东、云南自由贸易试验区及成渝地区双城经济圈从业实施特别程序的通知》。

在这份公告附录中，列示了与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的63个国家和地区，包括多处离岸金融中心。当然，莫桑比克并不在其中。

多次警示

这并非监管首次注意到此类诈骗。

海南证监局于9月15日更新投资者保护专栏，提示投资者关于防范“莫桑比克国际证券交易所”相关“境外上市”活动的风险。

今年8月29日，证监会发布非法证券期货风险警示，《警惕以“境外上市”为名非法售卖“原始股”活动》

更早之前的2021年5月，广州日报刊发了对广东证监局的专访，重点报道了其编印的宣传手册。其中，以公司即将“境外上市”为诱饵，便是证券期货投资的陷阱之一。

不法分子以相关公司即将在境外证券市场、新三板或区域股权交易市场挂牌上市为诱饵，承诺“年底保证上市”、“到期回购”，销售原始股、可转债等，以高额回报吸引投资者。这些公司往往在境外或内地进行企业工商注册登记，开设官方网站，介绍产品服务并发布上市进展情况，在投资者缴纳款项后，非法机构还出具伪造的股权证明，具有较高的迷惑性。

诈骗案例

虽然裁判文书网目前尚未收录涉及“莫桑比克”的诈骗案件。但行家不完全统计，与“原始股”相关的刑事案由，已经多达1,744起。

从地域来看，广东、江苏、湖南、北京、浙江、上海、山东、河南、四川、福建、湖北、辽宁、安徽、江西、吉林和广西数量较多。

行家翻了翻涉及境外上市的原始股诈骗案的判决书，套路大同小异：不法分子以高额回报为诱饵，向社会公开推广投资境外上市公司股权。相关案件的定罪涉及集资诈骗、非法吸收公众存款、组织、领导传销活动等。

而行家曾经报道过的“许静案”，当事人身为券商营业部总经理，以投资“民生证券原始股”等借口实施诈骗，仅法院确定的应退赔金额就高达3.71亿元。

当然，金融人士应该具备基本的专业背景，想必对此心知肚明。然而，如何对客户进行有效的投教，行家还期待更多作品。

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