取消当期成绩，全行业三年禁考，中基协再度出手

取消成绩，三年禁考，中基协再度出手

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隔近一年，中基协再度公布了从业人员考试违纪处罚公告，58位考生被采取取消成绩和禁考的处分。

“基”业考情

说起基金从业人员资格考试，行家也有所了解和体验。

这一进入基金行业的考试，共有3个科目。科目一为“基金法律法规、职业道德与业务规范”；科目二为“证券投资基金基础知识”；科目三为“私募股权投资基金基础知识”。

对公募基金、非股权类私募，基金托管机构和基金销售机构人员，需要通过科目一和科目二。从事非证券类的私募基金管理人，需要通过科目一，并在科目二和科目三这“二选一”。

此外，在证券期货经营机构从事股权投资的私募资产管理计划投资经理，和在各类基金服务机构中仅从事私募股权基金服务业务的从业人员，需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资格注册。

虽然共同的科目都有“基金法律法规、职业道德与业务规范”这一关。然而，还是有一些同行起了不该有的心思。

处罚名单

日前，中基协更新了一则考场违纪的自律处分。

为严肃考试纪律，维护基金从业人员资格考试的公平、公正环境，提高从业人员职业道德操守，营造诚实守信的行业氛围，中基协依据《基金从业资格考试管理办法（试行）》的有关规定，对2022年7-8月基金从业人员资格考试的58名违纪人员予以取消考试成绩，禁考1-3年的处罚。违纪情况及处理结果记入个人诚信档案，并通报违纪人员所在单位。

略翻中基协附带的名单，行家进行了简单统计：29名违纪人员行为较轻，被取消考试成绩并禁考一年。其中“携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置”25起，“未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场”3起，“其他一般违纪违规行为”1起。

违纪行为较为严重的情况，包括“偷拍”和“打小抄”。共有21名考生“使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备”；还有5名考生“抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料”。这26名违纪人员均被给予取消考试成绩并禁考二年的处理。

最为严重的处罚是“替考”。3名考生“由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试”，其中1名被现场“抓个正着”，另外两名在从业人员注册核查时被发现替考违纪。三人均被给予取消考试成绩并禁考三年的处理。

值得一提的是，中基协明确表示，在禁考期内不得报名参加基金从业资格考试，也不能参加证券从业资格考试及期货从业资格考试。

这也意味着，受罚人员可能会告别基金、证券和期货行业。

延期缺考

因为众所周知的原因，今年以来基金从业人员资格考试多次延期或取消。

行家打探得知，今年7月的基金从业考试，实际是由3月的基金从业考试延期而来。从彼时的公告来看，面向社会人员。

近期，行家曾看到有自媒体报道称，将于12月举行面向机构的专场考试，但经向中基协方面问询，对方予以否认，表示今年只有7月一场考试。

考试机会不多，金融人士，且行且珍惜。

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