新春开门监管更新，涉及哪些券商？

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春

节长假之后，证券监管部门已经赶在交易所开市之前开门，发布了多则更新，甚至还有监管罚单。

最新更新“内涵”中天证券

从节前的1月20日算起，证监会主页已有一周“断档”。在节后开盘之际，行家略数了官网更新（截至1月29日18时）。

开市前夕，证监会主页仅有一则在1月28日发布的更新——《关于同意广东奥飞数据科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》。不过，证监会是在1月18日批复了这家创业板公司的定向发行申请。

从辖区监管动态来看，1月29日有一则更新，为广西证监局置顶发布的动态：《广西壮族自治区常务副主席蔡丽新到广西证监局慰问干部职工》。两者更新发布于1月28日，分别来自内蒙古证监局和辽宁证监局。

1月28日，内蒙古证监局更新了辖区拟上市辅导备案企业基本情况表，日期截至2023年1月18日。

同一天，辽宁局发布了一则投教简讯，《辽宁证监局指导辖区证券机构编写投教教材并出版发行》。

为更好地推进投资者教育纳入国民教育体系，在前期与高校合作开设课程的基础上，结合投资者教育实际需要，辽宁证监局指导中天证券与辽宁科技大学联合编写投资者教育基础教材——《证券基础理论与实务操作》，并由辽宁大学出版社在2022年正式出版发行。

辽宁证监局表示，下一步将根据教材使用情况，不断推动完善教材内容和课程设置，持续推进投教纳入国民教育各阶段。

辽宁局辖区内仅有两家券商——麦高证券（原网信证券）和中天证券。节前，辽宁证监局追更了10份罚单，因多项违规行为，包括原网信证券董事长、总裁等在内的高管和相关部门业务负责人均被“禁入”，期限从5年到15年不等。

八地证监局节后更新

行家手动查看了36地证监局的更新，还有更多发现。

福建证监局在1月28日更新了《证券、期货、基金机构行政许可事项申请、受理及审核过程公示表（截至2023年1月27日)》，福能期货股份有限公司（简称：福能期货，871101.NQ）申请基金销售资格，于2022年1月13日获得受理。

黑龙江证监局在1月28日更新了三份《证券机构行政许可申请受理及审核情况公示表》，为2023年1月1-3周的审批信息，不过，这些表格中均显示为“无”审批事项。

类似的，新疆证监局在1月28日更新了证券、基金、期货经营机构行政许可申请受理及审核情况公示。

针对会计师事务所和上市公司的监管函，至少有三份。

山西证监局于1月29日更新了《关于对中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师姜顺朝、张卫东采取出具警示函措施的决定》。

现场检查发现，中兴财光华会计师事务所（简称：中兴财光华）执业的晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称晋控电力）2021年年报审计项目存在违规行为：对银行账户账实不符的情形，会计师仅获取了银行余额调节表，未执行进一步审计程序、未恰当识别和评估未更正错报。为此，山西证监局对中兴财光华及签字注册会计师采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局在1月28日更新了《关于对杭州天目山药业股份有限公司股东采取出具警示函措施的决定》。因信披违规事项，浙江证监局对永新华瑞文化发展有限公司、永新华控股集团有限公司、永新华韵文化产业投资集团有限公司、深圳捷诚数据科技发展有限公司、青岛永信四季康养股权投资管理有限公司，采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

宁波证监局在1月28日更新了《关于对东方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

宁波证监局指出，东方日升新能源股份有限公司（简称：东方日升）员工庄某在微信朋友圈称你公司储能业务“23年在手已签4吉瓦时多”，并在评论中与某券商分析师讨论上市公司组件成本、交付价格、未来业绩等，相关事项于1月11日被多家媒体报道、转载。庄某违规泄露上市公司未公开信息，对市场造成不良影响。

因未能有效执行信息披露相关管理制度，规范员工行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定，宁波证监局对东方日升予以监管警示，要求其认真吸取教训，提高规范运作意识，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。于收到本决定书后30日内报送整改报告，采取切实有效的措施，做好信息披露工作。

票圈信披波及分析师

让行家警觉的是，这份监管函中的庄某，身份为何？某券商分析师，究竟是谁？

查看了近期的公告及媒体报道，行家大致梳理了相关事件脉络。

话说，2023年1月9日21时32分许，东方日升组件事业部全球市场总监庄英宏于在其微信朋友圈转发双一力储能公众号发布的“15GWh！宁波双一力与海辰储能签订三年电芯供应战略合作协议”文章，并配以文字“发力储能，我们认真的，23年在手已签4吉瓦时多了。。。”，随后，中信建投卖方研究员朱玥在其该条朋友圈下与庄英宏进行了互动——

中证协从业人员信息显示，朱玥此前在兴业证券任分析师；2021年10月加入中信建投，继续担任分析师。据媒体报道，他自2011-2015年任《财经》新能源行业高级记者。专注于新能源产业链研究和国家政策解读跟踪，多次获得新财富、金麒麟、水晶球最佳分析师奖项。

当晚22时30分许，庄英宏删除了在其该条朋友圈下其与朱玥的相关评论对话。但舆情并未停止发酵，并惊动了监管部门。

深交所在1月12日对东方日升下发关注函，要求说明朋友圈事件发生的原因和公司拟采取的整改措施。

同一天，东方日升公告称，鉴于该事件的严重性，将对庄英宏进行内部问责。”

1月16日，东方日升回应了监管问询。

1月17日，深交所对东方日升下发监管函，要求董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

1月20日，东方日升公告称收到宁波证监局监管函，并表示将进行整改。“尤其在个人朋友圈、微信公众号等自媒体信息发布方面，公司将进一步完善对外发布流程、严格把关，严格执行信息披露管理办法，避免对投资者的误导，提升公司治理水平”。

在跨越春节假期后，对东方日升的监管处罚，由宁波证监局公开。而这位通过票圈调研的券商分析师，是否会有后续处罚？

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