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乱象!平安证券云南分公司时任负责人“飞单”+“萝卜章”,竟又涉诈骗

券业点评 券业行家 2023-03-24

乱象,平安证券云南分公司暂停半年,负责人“飞单”+“萝卜章”

券业行家,事实说话。

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《万福生科历史重演?投行业务暂停三个月》一文记忆犹新,平安证券又一次收到了业务暂停的处罚:涉事的云南分公司,负责人“飞单”不说,还因私刻公章合同诈骗进了“局子”。并由此牵涉出这家知名券商,内控合规的种种乱象……


重磅处罚双箭齐发


继通报叫停太平洋证券资管业务之后,云南证监局对平安证券双箭齐发,直指云南分公司涉及“飞单”和“萝卜章”。


据〔2023〕3号行政监管措施决定书披露,时任云南分公司负责人为谋取不正当利益,私自销售非平安证券自主发行或代销的理财产品。


更为严重的是,他还伪造了公司印章并涉嫌合同诈骗,目前已被司法部门采取强制措施。


监管震怒之下,将其认定为不适当人选,五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。


行家查看了平安证券总部所在的深圳证监局,但并没有发现这位分公司负责人的任命文件。伟海精英显示,自2016年起他便在平安证券任职,除云南分公司外,没有其他券商任职经历。


这一熟悉的剧情,让行家想起曾经报道过的东莞证券于雷案民生证券许静案——这两起都是营业部负责人私刻公章诈骗,连累所在机构认罚认赔。不过,由分公司负责人主导的“萝卜章”事件,行家印象中似乎还没有先例。


这也难怪,云南证监局会在监管函中明确指出,平安证券云南分公司存在内部控制问题。


个别员工私自飞单


本次“双罚”的“对公”罚单显示,云南分公司未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度,个别员工私自销售非平安证券自主发行或代销的金融产品;原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。


行家注意到,这里分别用了“个别员工”和“原负责人”,似乎有所暗示。


难道说,除了原负责人外,平安证券云南分公司还有别的员工在“飞单”?这是因为上行下效,还是风气使然?


行家觉得,恐怕还不能归咎于原负责人一手遮天。在公司层面,从人事任用到合规管理,内控问题的确不容忽略。


为此,云南证监局责令平安证券云南分公司对上述问题限期改正,并在收到本决定书后15个工作日内提交书面整改报告,同时暂停新开证券账户6个月。


云南辖区唯一网点


在大型券商中,平安证券的网点数量并不多。2021年底有分公司27家,营业部67家。


行家核查公开信息发现,云南分公司目前是这一省区唯一一家分支机构。


据深圳证监局的“历史”审批文件,2016年9月,平安证券获批设立9家C型分公司,其中一家分公司位于云南昆明。彼时,监管要求平安证券“依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统”。


2016年报披露,平安证券当时有分公司25家,营业部33家。2017年报中列示的分公司为26家,营业部为26家。正是在这份年报中,首次出现了云南分公司,成立日期为2017年11月。


从2017年到2020年的年报中,云南分公司负责人均是施赵东;2021年报负责任人是汤秋明,未提及更换的时间和原因。


2021年年报同时披露,云南省内新增一家营业部——曲靖麒麟西路证券营业部(简称:曲靖营业部)。


工商信息显示,曲靖证券营业部在2021年3月29日设立,负责人为方旭。但在2022年1月,开业仅有10个月的曲靖营业部,就已经注销。


从时间节点上看,这家网点的“昙花一现”,是否与时任分公司负责人的涉事有关。


合规总监履职多年


作为非上市券商,平安证券并没有披露分地区业绩情况,行家也无从了解这家分支机构自2017年成立以来的数据。


通过公开披露的信息,行家了解到,平安证券分管合规的高管,已经履职超过六年;并且是现任高管中任职最久的一位。


中证协信息显示,合规总监兼法律合规部总经理胡益民,在2016年5月加入平安证券。2016年12月,经深圳证监局批准,出任平安证券经理层高级管理人员。


由于这位合规负责人此前没有在券商登记执业的经历,行家猜测,他可能来自股东方平安集团。


身在位于深圳的总部,对地处边陲的分支机构进行合规管理。是否因为距离遥远,未能亲自了解情况,导致出现问题呢?


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