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“代持掮客”的“金元顺安基金”投资经理,奔私被自律警告!

券业点评 券业行家 2024-03-22

金元顺安基金投资经理“奔私”后收到自律警告,曾私自充当“掮客”安排机构“代持”

券业行家,事实说话。

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自交易商协会的“打码”信息,让行家注意到一位颇为神秘的当事人。


密集出台的监管


日前,中国银行间市场交易商协会(简称:交易商协会)接连出击。


发布于5月11日的公告中,交易商协会对中国建设银行股份有限公司(简称:建设银行)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为,开展自律调查。


5月9日的公告显示,交易商协会对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为,中国民生银行股份有限公司(简称:民生银行)承销业务涉嫌违规行为,开展自律调查。


5月8日,交易商协会公告点名大连银行通过做市业务方式,每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易,代持利率债活跃券,且规模较大;郑州银行、江西银行和青岛银行,内控执行不严或流于形式,未有效评估交易合理性,作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条,交易笔数和金额较大;粤财信托未严格履行产品管理人职责,相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利;某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。


对此,交易商协会强调:做市商作为银行间市场基石机构,承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用,应切实提升做市交易能力,加强内部控制和风险管理,确保合规稳健展业,“真做市、做真市”。同时,资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者,产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求,切实履行管理人职责,加强从业人员行为监督,规范开展各类业务,有效防范违规交易发生。并表示将继续加强银行间市场交易自律管理,制定完善相关自律规则,加大违规交易查处力度,不断净化市场环境,维护市场正常运行秩序。


含糊其辞的决定


引起行家注意的,正是这份通报中出现的“某基金相关从业人员”。


据交易商协会自律处分信息,当事人刁剑飞作为银行间债券市场交易相关人员,在2021年10月11日至15日期间,安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易。


交易商协会指出,刁剑飞作为时任某基金公司投资经理,“超越业务权限范围,通过个人通讯工具,私下安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易,相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的,并导致多笔交易结算失败”。


根据银行间债券市场相关自律规定,经2023年第9次自律处分会议审议决定,对刁剑飞予以警告。


短短三行,提及包括“某基金公司”“个人通讯工具”“私下安排”在内的“打码”事项,似乎是明确认定这位属个人行为。


然而,既然是基金公司的投资经理,如果没有公司“光环”加持,就凭区区个人,如何做到私下参与安排代持交易?扮演不光彩的“掮客”角色,造成“多笔交易结算失败”的后果,却只是“警告”,并且没有出现责令改正,以儆效尤等字样。


行家不知道,这是否有助于“加强从业人员行为监督,规范开展各类业务,有效防范违规交易发生”?


这份含糊其辞的公告,也让行家深感怀疑:TA是谁?


公开任职的机构


说来也巧,行家整理魔都私募机构时,发现了这个名字,为上海瑞珅私募基金管理有限公司(简称:瑞珅私募)在中基协备案的实控人。


据中基协备案信息,由刁剑飞持股90%的瑞珅私募,成立于2022年8月,同年11月备案,“持牌”运营刚满半年。旗下有8名全职员工,其中6名取得基金从业资格。


目前,瑞珅私募仅备案了“瑞珅瑞享1号私募证券投资基金”一只产品,规模超过500万元的“红线”,但不到5亿元。行家查看了来自第三方的数据,得知瑞珅私募为股票策略,规模和业绩缺乏有效信息。


高管任职履历显示,刁剑飞在2020年8月至2021年11月期间,曾是金元顺安基金管理有限公司(简称:金元顺安基金)的专户投资总监。这一履历,与前述自律罚单高度吻合。


颇为老牌的公募


公开信息显示,金元顺安基金成立于2006年11月,至今已是第17个年头。其股东方中,金元证券持股51%,有云南国资背景的上海前易信息咨询服务有限公司(简称:前易信息)持股49%。


虽是老牌公募,金元顺安基金的规模并不突出。在天天基金网发布的198家有数据的公募基金中,金元顺安基金规模220.84亿元,排名第106位。


据《投资时报》报道,今年一季度末的金元顺安无论是总体规模,还是非货币基金规模,“均不敌同年成立的其他基金公司”。旗下9位基金经理,平均从业年限4.5年,其中两位基金从业未满年。


天天基金网数据显示,金元顺安基金2022年营业收入为7.22亿元,同比下降46.59%;净利润为4.44亿元,同比下降56.45%。

公开信息显示,金元顺安基金董事长任开宇先生,经济学博士,毕业于吉林大学商学院。他早年曾任长春证券总裁助理,新华证券监事长。在金元证券,他曾任投行总监,分管投行业务副总裁。2010年7月,他担任金元顺安基金董事,同年8月任董事长至今。然而,金元证券在中证协披露的高管名单中,并没有这位“老将”。


总经理邝晓星先生,在金元证券历任营业部总经理、审计部经理、财务总部经理助理等职。从筹建金元顺安基金起,他历任财务总监、副总经理兼董事会秘书、代理总经理等职。


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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