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​忒不小心,首创证券强势业务收警示

券业点评 券业行家 2024-03-22

忒不小心,首创证券强势业务收警示

券业行家,事实说话。

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敲钟刚满半年的首创证券,因私募资管和研究业务,领取了上市以来又一份监管罚单。


研报违规语焉不详


与证监会发起的“双随机”检查响应,对券商研究业务的处罚纷至沓来。


继安徽证监局点名华安证券分析师,云南证监局责令太平洋证券改正之后,上市未久的首创证券(601136.SH),因为研报合规等问题,收到北京证监局的监管处罚。


北京证监局下发于5月22日的监管函显示,首创证券共有三项违规,其中两项来自研究业务:研究报告业务管理制度不健全,对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位,存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况。发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。


行家比较好奇的是,这家长期搬运的“第三方”媒体,可能是哪家?存在“不严谨”的硬伤的研报,又是由何人所作?遗憾的是,行家并未发现更多信息。


话说,今年3月行家还曾发现一则公开资讯:因遗失营业部执照(正本)、经营证券期货业务许可证(正本),首创证券北京北辰东路证券营业部(简称:北京北辰东路营业部)在《证券时报》刊登了挂失声明。


行家心下嘀咕,难道这一次也是“不小心”导致的?


分仓佣金强势增长


事实上,首创证券研究业务的表现还不错,其分仓佣金收入在2022年呈现井喷态势。


Wind数据显示,2022年首创证券分仓佣金在百家券商中排名第48位,揽收6,355.23万元;较2021年同比增长56.60%,在中位数以上的券商中增幅仅次于民生证券、国海证券、德邦证券和财通证券。据估算,首创证券的佣金率从万8.4增至万8.7,这一数值在证券行业也是最高档次。

而人员数量方面,首创证券位于行业中上水平。


2022年报披露,首创证券研究人员67名。据行家在《2022券业人士》一文中的统计,截至2022年底,首创证券有28名分析师,排名行业第48;较2021年底净增12名。


首创证券在2022年报中表示,公司致力于打造中型精品研究力量,持续加大对研究业务的投入,加快建设专业的卖方研究团队,目前研究团队已覆盖了宏观、策略、电子、计算机、传媒、军工、医药、交运、有色、社服、环保、地产、消费等重要行业。不断完善研究产品和服务体系,积极拓展市场,通过提供研究报告、路演、电话交流会等研究服务,加快机构客户服务签约,不断提高创收能力,提升品牌知名度。同时研究发展部积极开展对内协同服务,为公司各项业务发展提供研究支持,赋能公司业务发展。


从这段表述来看,首创证券强调市场拓展和创收,以及品牌打造,唯独没有提到合规事项。


私募资管行业前列


除研究业务外,首创证券在开展私募资产管理业务也有违规行为。


前述监管函指出,首创证券存在“资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足”等情况。


为此,北京证监局“三罪并罚”,对首创证券采取出具警示函的监管措施。


巧合的是,私募资管业务方面首创证券也颇为强势。2022年内行业排名大幅提高,并且远高于首创证券整体实力。


2023年一季度,首创证券私募资管月均规模位916.11亿元,在证券公司中排名第16位,超过国信证券和银河金汇,后者分列第17、18位。


在此之前的2022年一季度,首创证券尚未出现在券商私募资产管理月均规模TOP20中。其后的2022年第二、三、四季度,首创证券排名第19、18、16位。


监管下凡指导合规


在2022年的券业寒流中,首创证券年底敲钟上市,首份年报因此遗憾未能实现“开门红”:全年营业收入15.88亿元,同比减少24.87%;归属于母公司股东的净利润5.54亿元,同比减少35.53%。


也因为此,研究业务和私募资管这两项表现突出的业务,本应成为业绩的“加分项”。为何会不约而同的在合规方面出现“情况”,这难免引发猜测。


细想之下,其实这还不是首创证券上市以来的首份罚单。今年3月,北京证监局点名首创证券担任“20东林G1”主承销商,对债务逾期情况和违规担保事项核查不充分,对其予以监管警示,记入诚信档案。


那么,首创证券分管合规领域的高管,又有怎样的作为呢?


高管信息显示,首创证券的合规总监史彬先生,是一位有着证监系统背景的资深人士。


公开信息显示,史彬生于1973年,本科学历,曾任中国人民银行外资司科员,中国证监会机构监管部审核处副处长、证券公司风险处置办公室一处副处长(主持工作)、期货监管部副主任,同创九鼎投资控股有限公司党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司执行委员会委员,中证云股份有限公司董事长兼总经理等职。他于2019年4月起担任合规总监、首席风险官、总法律顾问,见证了首创证券上市的历程。此外,他还兼任了首创京都期货董事长。


2022年,身兼三任的这位合规总监,税前薪酬为219.01万元,仅次于党委书记、董事、总经理毕劲松,党委副书记、纪委书记、董事程家林,在主要高管中排名第三。


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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