“619宕机事件”，中信证券CIO “双罚”出炉！

中信证券！619宕机事件罚单落地

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

在

中信证券“619宕机事件”发生四个星期后，深圳证监局延迟发布的“双罚“”决定出炉。对这家券业一哥来说，今年以来已有六份罚单涉及多项违规。

券业一哥的意外

话说，今年6月19日，也就是端午节后首个交易日，券业“一哥”出了状况。

当日早盘，消息传来，中信证券交易系统下单异常，投资者通过社交媒体吐槽，“不能撤单”“无法成交”……

一开始，行家感到难以置信。毕竟，中信证券无论是拥有强大的实力，无论是财力支撑，人员配置还是IT投入，都是行业翘楚。

然而，媒体报道实锤了这一情况，故障持续时间约10分钟。

来源：中国基金报

券商宕机事件，行家并不陌生。

今年3月21日，“”券茅“旗下的”东方财富证券发生系统故障，导致部分客户登录交易系统缓慢，引发市场高度关注。

因“信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件”，西藏证监局于3月24日作出责令改正的处分决定。其后，因未及时上报异常，深交所和上交所相继对东方财富证券予以自律处分。

而中信证券的宕机，究竟是何原因？刚刚披露的监管处罚函，揭示了细节。

来自深圳局的罚单

7月13日，深圳证监局更新披露了〔2023〕101号和102号监管警示函，对中信证券及责任人员“双罚”。

深圳证监局指出，中信证券在在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十三条相关规定。

为此，深圳证监局对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。要求其认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患，对相关问题进行全面整改。限期3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。

同时受罚的还有包括分管高管在内的责任人员。

深圳证监局指出，方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责信息技术工作；侯敏作为信息技术中心分管运维负责人；何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任。

为此，深圳证监局对三名责任人员采取监管警示措施。

伟海精英数据显示，侯敏早年任职于天相投资顾问有限公司（简称：天相投顾）；2013年4月起任职于民族证券（现为方正投行）客户资产存管中心。2016年5月加入中信证券。

何涛于2010年6月首次登记执业，在中信证券信息技术中心任职已有13年之久。

而担任首席信息官的方兴，在中证协登记执业的履历存在中断——从2015年3月到2021年11月。

履职未久的高管

罚及券商CIO，证券行业并不常见。更何况，在事发之际，这位高管履新刚满半年。

生于1968年的方兴先生，在2022年11月30日首次出现在高管名单中。2022年任职仅一个月，领取36.12万元的税前薪酬。

公开信息显示，方兴先生有着专业技术背景。他于1990年获得上海交通大学无线电技术专业学士学位；1993年获得上海交通大学电磁场与微波技术专业硕士学位。

在中信证券，他自2000年以来历任信息技术中心项目主管、总监、执行总经理，中信期货副总经理、总经理等职务。目前他是中信证券首席信息官、信息技术中心行政负责人。兼任中信华南首席信息官、证通股份董事、中信证券信息与量化服务（深圳）有限责任公司执行董事和法定代表人。

人员增长的投入

为了解中信证券对信息技术的投入情况，行家翻查了2019年以来的各期年报，均未发现公开数据。

在此之前，中证协在2019年到2021年披露了券商信息技术投入金额，信息技术投入占上一年度营业收入比例，两项排名。2022年未见公开数据。

引起行家注意的，是中信证券信息技术人员的变动。从2018年到2022年，信息技术人员逐年增加，从1,027名增至1,250名；占员工总数的比例先降后升，2022年为6.11%，尚不及2018年水平。

行家由此猜测，中信证券对信息技术的投入，是否主要用于支付激增的人员薪酬，相应的，对硬件的投入存在不足？

今年以来的罚单

在《2023中期盘点 | 券商罚单之最》一文中，行家曾经统计了上半年内公布的监管处罚信息，其中涉及中信证券的5份罚单，集中在投行业务。

4月11日，深圳证券交易所书面警示中信证券及保荐代表人执业的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（简称：嘉禾生物）创业板上市项目，存在未勤勉尽责的情况：对境外存货核查程序执行不到位，实际开展的核查工作与披露情况存在差异；未充分关注境外销售交易存在的异常情形并进行审慎核查；未充分关注销售、采购、研发相关内部控制存在的薄弱环节；对转贷、与供应商异常资金往来等事项核查不到位，发表的核查意见不准确。书面警示。同时，保荐代表人韩昆仑、段晔因对嘉禾生物境外存货、境外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确，被通报批评。

4月4日，西藏证监局对中信证券及保荐代表人徐欣、宋永新予以监管警示，原因是在2017年至2018年6月对西藏华钰矿业股份有限公司（简称：华钰矿业）首发上市项目持续督导工作中，对关联方及关联交易现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并开展审慎核查，未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金。对销售收入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充分的核查程序。

1月11日，上海证券交易所对中信证券两名保荐代表人肖少春、路明予以监管警示。原因是保荐深圳华大智造科技股份有限公司（简称：华大智造）科创板项目时履行保荐职责不到位，未充分关注发行人与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；未督促发行人及时履行信息披露义务，导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。

此外，深圳证监局在今年年初披露了一起券业人士违规炒股案。当事人罗汇于2012年7月登记执业于国信证券投资银行事业部；2014年11月加入中信证券投资银行管理委员会，曾在医疗健康行业组担任保荐代表人。2019年9月以保代身份执业于国泰君安，目前已经离职注销。

正是这位资深保代，在国信证券和中信证券任职期间，借用至亲证券账户持有、买卖股票。令人无语的是，他居然使用了向中信证券报备的手机号码；并且在出差途中也不忘炒股，留下了“物证”——下单IP地址与同期出差地点高度趋同。而炒股的结果也颇为汗颜：总成交金额3,631.07万元，亏损5.28万元。因没有违法所得，深圳证监局对其处以6万元罚款。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，查看更多惊喜！