+200%，光大证券分支机构意外“火”了

+200%，光大证券分支机构意外“火”了

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自广东证监局的刷屏罚单，齐刷刷指向光大证券；将这家知名券商的监管处罚事项，直接乘以三倍。

六份罚单剑指光大证券

8月1日，广东证监局火力全开，剑指光大证券广东分公司及下属的营业部。

别的不说，看看这阵势——

要知道，今年上半年广东证监局针对券商的罚单一共8份，光大证券并不在其中。

而光大证券在今年上半年共有3份罚单，均涉及投行业务。这次直接来了6份，一口气达成了+200%的成就。

具体什么情况呢？

从监管函来看，均出现了一家共同的营业部——光大证券云浮新兴荔园路证券营业部（简称：荔园路营业部）。

企查查信息显示，荔园路营业部原名云浮新兴东堤北路证券营业部，成立于2018年5月，2021年10月迁址更名。2020年8月，其负责人从“张林开”变更为“范德锋”。

荔园路营业部规模并不大，从2018年到2022年，这家网点的参保人员分别为2名、3名、4名、5名和5名。

小型分支机构全员违规

广东证监局指出，荔园路营业部时任负责人张林开，存在协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；营业部合规管理、廉洁从业内控管理失效，除前述违规行为外，还出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等多处违规情形。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定，广东证监局认定张林开为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

除了时任总经理，这家营业部还有三名员工涉事。

叶镇华因协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失，被认定为不适当人选，一年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

李国新因未及时制止营业部人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，参与营业部人员向客户承诺承担损失相关活动，同样被认定为不适当人选，一年内不得从事客户开发服务。

叶贤升因向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形，也被广东证监局予以警示。

行家从监管函中发现，张林开的身份证号码归属地为广东省肇庆市罗定市，叶镇华和李国新的身份证归属地均为广东省肇庆市高要县。

要知道，云浮市曾经归属于肇庆市，在1994年方拆分设市。罗定市作为县级市，也曾是肇庆市下属，其后划归云浮市代管。

也就是说，这家曾经只有3名参保人员的网点，至少有三名“当地老乡”主导或参与了违规事件。而这一切，均指向这家分支机构存在“窝案”。

窝案牵涉广东分公司

了解到这一情况的广东证监局，进一步指出，荔园路营业部存在三项违规：

一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。

二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。

三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。

以上情况，反映出荔园路营业部合规管理不到位、内部控制不完善。

为此，广东证监局责令该营业部自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内提交合规检查报告。

作为上级机构，光大证券广东分公司也因对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任，被采取出具警示函的监管措施。

公开信息显示，光大证券广东分公司下设35家营业部。其中云浮一地设有两家网点，分别是云浮建设北路证券营业部（简称：建设北路营业部）和荔园路营业部。

据工商信息，建设北路营业部负责人吴宇航，在今年8月1日刚刚履新荔园路营业部。而光大证券在今年6月17日发布公告称，撤销建设北路营业部。

由此来看，这位负责人的履新，也颇为应景。

据中证协从业人员信息，张林开仍在光大证券任职，而李国新、叶镇华、叶贤升均已离职注销。不知道本次监管处罚，是否起到“杀鸡儆猴”的作用。

区域创收创利下降

作为光大证券重点布局的区域，广东区域对业绩的贡献不菲。

2022年，光大证券营业收入107.80亿元，同比下降35.48%；而净利润为32.41亿元，同比降幅仅为8.47%。其中，财富管理条线营业收入为56.12亿元，同比下降45.21%；营业利润27.74亿元，同比下降17.38%。

分地区数据显示，广东区域的营业收入仍为第一，揽收4.90亿元，同比下降23.09%；浙江和上海分别为4.33亿元和2.64亿元，降幅分别为17.78%和16.08%。而在营业利润方面，浙江地区以2.47亿元居首，同比下降23.15%；广东为2.25亿元，同比降幅达33.45%；上海为1.41亿元，同比降幅相对较小，为13.30%。

在财富管理和区域业绩下滑的背景下，本次的监管“六连罚”，让行家担忧光大证券的后续表现。

分管财富高管履新

那么，光大证券现任高管，是否也需要提升合规水平呢？

回想最近十年，从乌龙指到MPS事件，再到中央巡视，光大证券的主要高管多有变动。

曾是董事会秘书的朱勤女士，在2019年12月兼任副总裁、首席风险官；2020年2月，她兼任合规总监，至今已有三年之久。

在“乌龙指”事件中以董事会秘书身份对媒体“瞒报”的梅键先生，此前曾是经纪业务总部总经理。他于2017年初重返高管序列，担任副总裁至今。

就在今年6月30日，付建平先生出任副总裁，正式分管光大证券财富管理条线。

公开信息显示，付建平生于1971年，毕业于中国社会科学院，管理学博士。曾任光大银行发展研究部业务经理、战略管理部高级副经理，光大集团总公司股权管理部副处长、处长，股权管理部副总经理、投资与重组部副总经理、资深专家，光大云付互联网股份有限公司常务副总裁，光大证券专职董事等。

新官上任，光大证券的财富管理业务，是否能走的更为稳健合规？

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