​影响市容！申万宏源证券九江分公司收到罕见的“城管罚单”

影响市容！申万宏源证券九江分公司收到罕见的“城管罚单”

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继

东吴证券”招牌惹祸”后，又一家券商因“影响市容”，收到了来自城管的处罚。

行政处罚影响市容

浏览券商资讯的行家，意外发现申万宏源证券位于江西九江的这家分公司，新增了一条行政处罚信息。

按说，券商机构因为种种原因被行政处罚，也并不少见。然而，这份罚单的出具者却写着“濂溪区城管局”。这是什么情况？

出于好奇，行家查看了信用中国官网，果然发现了这份行政处罚文书。

今年7月28日，濂溪区城管局对申万宏源证券有限公司九江分公司（简称：九江分公司）出具“2023第20474号”罚单。因“店外经营”，依据《九江市城市市容管理条例》，处以500元罚款。

据九江政府网站公开信息，《九江市城市市容管理条例》于2018年5月1日实行，至今已有五年。其中第二十八条第一款载明，“不得擅自占用城市道路堆放物料、停放废弃机械设备、摆摊设点或者超出门、窗进行店外经营影响市容”。

相应的，第五十六条第一款规定，违规店外经营的，由城市管理执法部门责令改正，可处二百元以上一千元以下的罚款。

从罚单金额来看，似乎说明这家分公司的违规程度处于中等。

搬迁升级装修未久

工商信息显示，九江分公司的前身可以追溯到2000年3月成立的申银万国证券九江营业部。成立23年来，这家网点经过多次更名迁址。2022年4月，九江九瑞大道证券营业部升级为九江分公司。同年12月，多次发布装修工程采购和招标公告。

或许是因为装修完成，2023年5月，九江分公司的地址从“江西省九江市经济技术开发区九瑞大道53号大润发4楼”变更为“江西省九江市濂溪区嘉华名馆ABC栋不分单元107-112”。

从地图上看，这可是九江市区繁华地段，两条大道交叉口，并且旁边就是万达广场。

堂堂的券商机构，在如此繁忙的十字路口，是如何“店外经营”的，难道是在人行道上摆了地摊？莫非券商的“商”，指的是“行商”而不是“坐贾”？

然而，同样来自江西，赣州市人民政府网曾有一次图片报道。横幅上写着“金融产品地摊宣传”，并且作为正面典型。

言归正传，申万宏源证券在江西省内有10家网点，除九江分公司外，江西分公司和4家营业部均位于省会南昌，上饶有2家营业部，赣州和景德镇各有1家营业部。

九江分公司总经理蔡洁女士，在2020年4月履职。中证协从业人员信息显示，她于2004年首批登记执业于申万宏源证券，从业履历或已超过20年。

据年报披露，2022年底九江分公司参保人员20名，2020年和2021年均为19名；整体来看，人员数量较为稳定。

分支机构罚单频繁

因故深居简出的行家，并没有影响市容之虞。然而，本次的城管处罚暂且不提，申万宏源证券因违规执业被证监会予以监管处罚的情况不少。

今年以来，这家老牌券商至少收到了四份监管罚单。其中三份涉及分支机构，一份为旗下上海申银万国证券研究所有限公司（简称：申万研究所）的研报罚单。

想当年，万国证券纵横天下，申银证券也是一时俊彦。合并组成的申银万国，是新中国第一家股份制证券公司。宏源证券，曾经是资本市场第一家上市券商。

抚今追昔，这家老牌券商的排名却跌出了十强名单。

据申万宏源（000166.SZ）2022年报，营业收入206.10亿元，同比下降39.93%；净利润仅为27.89亿元，同比锐减70.32%。其中经纪业务净收入52.11亿元，同比下滑20.31%；销售金融产品收入2.76亿元，同比下降38.89%……

外忧内患中，行家希望申万宏源证券能够谨小慎微，避免犯错。

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