看走眼了？西部证券申请做市，监管反馈有内涵……

看走眼了？西部证券申请做市，监管反馈有内涵……

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刚

刚过去的周末，多家券商的申请事项取得进展。而西部证券收到的监管反馈，措辞中却有些“奇怪”的意味。

审批丰收

例行在周五盘后发布重大事项的证监会，连发多份涉及券商和公募机构的审批进展公告。

华夏基金获准设立华夏股权投资基金管理（北京）有限公司，从事私募股权投资基金业务，注册资本5亿元。

基金大佬丘栋荣，本次获准出资1050万元，成为中庚基金主要股东。

华安证券和国联证券设立资管子公司的申请双双获批，由此将券商资管子公司的批文增至28份。

与此同时，西部证券申请上市证券做市交易业务资格，收到了反馈意见。

关注要点

9月8日，证监会对西部证券申请上市证券做市交易业务资格，提出了两项反馈意见。

其一，证监会关注到，西部证券董事会决议审议通过的为申请上市证券做市交易业务资格并开展交易所债券做市交易业务的提案。为此，证监会要求西部证券“二选一”，确认本次拟申请事项是从事上市证券做市交易还是上市债券做市交易。

好奇的行家查看了西部证券公告，第六届董事会第四次会议于2022年10月审议通过一项议案——申请上市证券做市交易业务资格并开展交易所债券做市交易业务。这难道是因为“看走眼”？

证监会表示，如拟申请从事上市证券做市交易业务资格，西部证券需完善相关申请材料，包括但不限于内部决议程序、制度准备、业务实施方案以及业务评估测试情况。

其二，因西部证券已具备股票期权做市业务资格，证监会要求说明期权做市业务开展情况。

据西部证券年报显示，证监会于2015年6月核准西部证券股票期权做市业务资格（证监许可[2015]1431号），至今已有八年。据2022年报披露的组织结构图，西部证券设有衍生品交易及做市业务部。具体的运营情况，缺乏更多信息。

行家家由此猜测，西部证券董事会或将重新审核并更新申报材料，并对证监会披露更多细节。

业绩大增

2023年上半年，西部证券业绩表现颇为突出：营业收入为39.35亿元，在上市券商中排名第19位，同比增长43.55%。归母净利润为7.14亿元，同比增长98.65%，排名超过华安证券、中原证券、国联证券三家上市券商同行，位列第25。

分业务数据显示，自营条线创收11.03亿元，同比激增105.20%；营业利润为9.99亿元，毛利率为90.57%。财富管理条线创收4.04亿元，同比下降7.97%；创利1.29亿元，毛利率降至32.02%。信用业务创收2.48亿元，同比下降0.55%；营业利润2.31亿元，毛利率为93.02%。投行业务营业收入2.04亿元，同比大增90.56%；毛利率为6.81%，并且扭亏为盈。资管业务条线创收0.43亿元，毛利率为负数。

投行罚单

本月月初，西部证券因投行业务违规，收到了监管处罚。

据悉，因部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查，证监会对西部证券采取责令改正的监管措施。范江峰作为西部证券分管投行业务高管、李锋作为投行华南总部负责人，均被采取出具警示函的监管措施。

要知道，范江峰现年已有55岁，早年曾在经纪业务条线任职。作为高管人员，他曾担任合规管理部总经理、首席风险官等职务；2019年3月起任西部证券副总经理至今。

西部证券公告称，公司高度重视上述问题，将按照监管要求积极落实整改，及时向陕西证监局提交书面报告。

而这一监管事项，是否会影响西部证券申请新增业务？行家希望西部证券能够及时整改，合规运营。

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