98家百亿私募被监管“红字提示”，原因是——

98家百亿私募共同的“红字提示”，来自这一项——

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刚

过秋分，满血复活的行家浏览中基协官网，意外监管周末加班，批发了“红字提示”。

百亿私募诚信信息

行家据中基协官网统计，证券投资类百亿私募共有110家。其中6家存在诚信信息，101家存在提示信息。

细看存在诚信信息的六家百亿私募——上汽颀臻（上海）资产管理有限公司（简称：上汽颀臻）、北京恒宇天泽基金销售有限公司（简称：恒宇天泽）、喆颢资产管理（上海）有限公司（简称：喆颢资产）、广州国寿城市发展产业投资咨询企业（有限合伙）（简称：广州国寿合伙）、洛肯国际投资管理（北京）有限公司（简称：洛肯国际）和上海映雪投资管理中心（有限合伙）（简称：映雪投资），行家倒是颇为熟悉。

就拿映雪投资来说。今年8月28日，中基协点名映雪投资存在六项违规——未尽审慎勤勉义务；违反合同约定的投资限制进行投资；未向投资者披露可能影响其权益的重大事项；未按要求配合中基协自律管理；变相向投资者承诺保本保收益。为此，中基协下发〔2023〕223号罚单，取消映雪投资会员资格，公开谴责，暂停受理私募基金产品备案六个月。

因映雪投资及多家关联私募的违规行为，实控人郑宇被中基协取消基金从业资格，成为“无证高管”。

而当行家查看这家百亿私募的红字提示时，除行政处分、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、高管人员无证券投资基金从业资格外，刚刚新增了一条——

股东信息与工商不一致（比对日期：2023/9/22）。

行家对比了中基协备案的出资人信息，以及企查查股权穿透信息，未发现不同之处。

红字提示股东对比

出于好奇，行家查看了有诚信信息的六家私募，发现均新增了同样的提示信息。

再看行家曾经点评过的新设百亿私募——2022年内备案的四家上海运舟私募基金管理有限公司（简称：运舟私募）、上海合远私募基金管理有限公司（简称：合远私募）、齐家私募基金管理（海南）有限公司（简称：齐家私募）和上海勤辰私募基金管理合伙企业（有限合伙）（简称：勤辰私募）。

其中，运舟私募在今年7月高管变更，办理通过。齐家私募在今年8月变更主体资格证明文件及相关内容，办理通过；并且存在注册地和办公地不一致的情况。而合远私募和勤辰私募，仅有这一条提示信息。

逐一查看了百亿私募名单，行家发现有98家私募显示股东信息不一致，比对日期分别是9月22日和9月23日。正值周末，监管这一动作颇让行家意外。

除此之外，在有提示信息的101家私募中，仅有三家私募未出现这一红字提示，分别是中科招商投资管理集团股份有限公司（简称：中科招商）、上海重阳投资管理股份有限公司（简称：重阳投资）和上海合晟资产管理股份有限公司（简称：合晟资产）。   

中科招商现有五则提示信息：关联机构数量超过5家，注册地与办公地不在同一辖区，投资者定向披露账户开立率低，存在逾期未清算基金和存在长期处于清算状态基金。重阳投资与合晟资产唯一一则提示信息均是“存在长期处于清算状态基金”。

新设私募如出一辙

疑惑未解的行家，查看了今年7月以来新设的19家证券投资类私募，其中17家有同样的提示。

比如，由日资资管巨头三井住友旗下新设的三井住友德思私募基金管理（上海）有限公司（简称：三井住友德思私募），今年9月19日刚刚备案，目前没有备案产品，同样显示“股东信息与工商不一致”。这家私募唯一股东，正是备案信息中列示的“三井住友德思资产管理股份有限公司”。

“唯二”的例外，为今年9月22日备案的武汉华九私募基金管理有限公司（简称：华九私募）和南京崇朴私募基金管理有限公司（简称：崇朴私募）。

从实控人背景来看，曾在证监系统任职的银行监管系统和安邦保险任职的张海川，为华九私募持股70%的控股股东、法定代表人、总经理。二曾在安信证券固收量化部门任职的张浩，全资设立崇朴私募，担任法定代表人、总经理、执行董事、信息填报负责人。

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