全免！安信证券、东北证券、开源证券

全国股转公司发布2023年三季度做市商评价结果：安信证券、东北证券、开源证券全免

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自全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称：全国股转公司）最新公告，披露了13家获得2023年三季度做市交易经手费减免资格的券商——安信证券、东北证券和开源证券继续获得全免。

做市商评价：13家券商获得减免

人均薪酬达49.2万元的股转公司，披露了2023年三季度做市商的评价结果。为了这一最新榜单，行家自国庆节后已经等待多时。截止发稿，股转公司在新闻栏目尚未对三季度做市业务进行更新。

据悉，全国股转公司以自然季度和年度为单位，从做市规模、流动性提供和报价质量三个方面，对做市商进行多角度评价。共设置设置了7项评价指标，并对未规范履行报价义务情况进行减分项评价。通过对综合排名前列的做市商给予交易经手费减免，鼓励引导做市商积极、合规开展做市业务。

本次，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》，完成了2023年三季度做市商评价。

具体来看，三家券商综合排名位于前5%，做市交易经手费减免比例为100%，分别是：

安信证券股份有限公司；

东北证券股份有限公司；

开源证券股份有限公司；

三家券商综合排名在前5%至前10%之间，经手费减免比例为70%，分别是：

上海证券有限责任公司；

中泰证券股份有限公司；

海通证券股份有限公司；

七家券商综合排名在前10%至前20%，减免比例为50%，分别是：

联储证券有限责任公司；

中山证券有限责任公司；

广发证券股份有限公司；

申万宏源证券有限公司；

国金证券股份有限公司；

天风证券股份有限公司；

九州证券股份有限公司（现为华源证券股份有限公司）。

安信证券：连续三季度居首位

与2023年二季度做市券商减免名单相比，2023年三季度入榜的证券公司有了新的变化：三甲券商位次不变，其余券商“两进两出”；多家券商的档次和位序均出现了调整。

位列第一档的三家券商中，安信证券、东北证券和开源证券连续三个季度位次全同。

在此之前，安信证券今年一季度主办券商综合评价排名第21位，二季度排名升至第13位，主要加分项来自股转和北交所做市业务；并且没有合规质量扣分项。

东北证券：新三板挂牌颇具优势

对新三板业务颇有心得的上市券商东北证券，今年以来的做市商评价中，均取得第二名。在今年二季度的主办券商综合评价排名中，东北证券位列第25，股转发行、持续督导和做市业务均取得可观的加分。

2023年上半年报披露，东北证券推荐1家企业完成新三板挂牌；累计完成挂牌企业363家，行业排名第9位；督导新三板挂牌企业188家，行业排名第8位，其中创新层企业46家，行业排名第10位。

开源证券：特色化业务助力IPO

正在冲刺深交所IPO的开源证券，做市商评价位列第三。

据今年二季度主办券商综合评价显示，开源证券在北交所保荐业务、发行并购业务，以及研究业务的加分均远超券业同行；与此同时，北交所保荐业务出现合规质量扣分。

开源证券2023年中报披露，2023年1-6月保荐4家企业过会，其中3家过会北交所，累计保荐北交所企业达到14家，位居行业第三；截至2023年6月末，公司在审北交所项目12个，在辅导IPO项目39个，均位居行业第一。公司累计推荐11家公司取得新三板同意挂牌函，承接持续督导企业36家，其中创新层企业17家，总督导企业达698家，均位居行业第1；完成股票发行财务顾问业务38个，位居行业第一，为挂牌公司募集资金9.61亿元。

上海证券：换帅之际位次上升

本次位列第二档的三家券商中，上海证券与中泰证券对调位次；首创证券退出减免名单，此前位列第三档的海通证券，升级回归第二档。

颇为巧合的是，近期换帅的上海证券，掌门一职由刚刚卸任海通证券副总经理的李海超先生担任。公开信息显示，李海超生于1968年，早年任职于发改委，在证监会有着多年任职经历。在海通证券任职期间担任副总经理、合规总监。

而位次略降的中泰证券，2023年中报披露了新三板业务的业绩：公司按照“培育股交层、做强基础层、做大创新层、做优北交所”的“四层递进”的发展策略，从服务“更早、更小、更新”入手，聚焦服务优质创新型中小企业，努力实现推荐业务与保荐业务一体化发展。报告期内，推荐新三板挂牌企业5家；承销挂牌公司定向发行股票项目10次，融资规模4.01亿元；持续督导新三板挂牌公司235家，其中，创新层公司72家。

新晋榜单：国金证券和天风证券入列

第三档的七家券商，不仅位次“重排”，更有两家新晋。

与今年二季度相比，中山证券上升1位，广发证券上升2位；国金证券和天风证券新增入榜。而投行业务被暂停的万和证券，从榜单中“消失”。

作为头部券商，广发证券表示，公司坚持以价值发现为核心，发挥公司研究能力突出的优势，强化业务协同，为优质客户提供高质量的综合服务。截至2023年6月末，公司作为主办券商持续督导挂牌公司共计33家，其中“专精特新”企业占比达69.70%。

国金证券2023年中报对新三板业务进行了较为详细的披露：上半年公司完成了巴兰仕（873884）新三板推荐挂牌项目，协助6家挂牌企业完成定向增发，合计融资1.85亿元，完成了2个新三板收购项目。尚在履行持续督导职责的挂牌企业的家数为60家；持续督导纳入创新层的新三板挂牌企业家数为25家。

值得一提的是，国金证券现有有注册保荐代表人291名，在全部保荐机构中排名第9位。

天风证券2023年中报提及，公司执行中和储备项目有所增加，其中新三板项目54个。

此外，位次不变的“九州证券”，在易主湖北国资，迁址武汉之后，刚刚更名为“华源证券”。这家在股转和北交所业务方面表现相对不错的券商，后续将如何展业，行家也是颇为期待。

本月月底，多家上市券商将披露2022年三季报。行家也还将继续关注表现突出的券商机构，为券业同行树立新的标杆。

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