区区三万罚款，这家私募“下落不明”，监管公告“寻人”

区区三万罚款，这家私募“下落不明”，监管机构公告“寻人”

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继

对磐京投资及实控人毛崴等公告送达罚单之后，上海证监局再度发布“寻人启事”，点名一家业已注销的私募机构。

上海局连发多份送达公告

在点评#量化私募卷款跑路# 事件之际，行家就曾发现，上海证监局在今年2月6日对磐京股权投资基金管理（上海）有限公司（简称：磐京投资）公告送达了立案通知书。

今年11月3日，也就是舆情发酵之前，上海证监局又公告送达处罚决定，拟对磐京投资责令改正，给予警告并处3万元罚款；对毛崴给予警告并处3万元罚款，对白金琳给予警告并处3万元罚款。

出于好奇，行家进行了不完全统计：最近三年来上海证监局至少发布了20份类似的公告，涉及上海久富财富基金销售有限公司（简称：久富财富）、行悦信息科技股份有限公司（简称：行悦信息）、上海曾泰股权投资基金有限公司（简称：曾泰投资）、上海贯弘投资管理有限公司（简称：贯弘投资）、上海臻界资产管理有限公司（简称：臻界资产）、上海熙祺资产管理有限公司（简称：熙祺资产）、西藏谷雨当时投资管理有限公司等机构，以及曾经在方正证券上海杨高南路营业部任职的林其锋。

今年6月16日，上海证监局曾经公告送达对熙祺资产的立案告知书。

而在11月22日，上海证监局新增一份处罚决定，拟对熙祺资产采取责令改正，给予警告，并处以三万元罚款；对王程琦给予警告，并处以三万元罚款。

异常经营已被中基协注销

再度被点名的熙祺资产，究竟所为何事？

据中基协历史备案信息，熙祺资产成立于2016年2月，2017年10月备案为证券投资类私募。本次同时被罚的王程琦，头衔还有点多：熙祺资产持股95%的股东、实控人，法定代表人、总经理、执行董事。

今年1月13日，因异常经营，“期限届满未提交专项法律意见书”，被中基协注销私募管理人资质。

摘牌时，成立于2018年1月的风云壹号私募基金（简称：风云壹号）和成立于2019年4月的熙祺八号私募证券投资基金（简称：熙祺八号）完成清算；而在2019年7月到2021年7月期间成立的六只产品均未完成清算。

堂堂私募机构，居然会下落不明，难道是为了“逃避”区区三万的罚款？

出于好奇，行家查看了这家机构的资料，有了新的发现。

两年前位列失信限消名单

企查查信息显示，熙祺资产带有失信被执行和限制高消费标签。

天眼查信息也差不多，列示14条司法风险，涉及终本案件、失信被执行和限高信息。

细看之下，行家发现（2020）苏0581民初6747号合同纠纷案，在2020年6月立案，同年11月开庭。

而在2020年7月、2021年2月和7月，熙祺资产又新增备案了熙祺天尊系列三只产品。行家不确定的是，这些产品的投资者，难道没有关注过涉诉情况，闭着眼睛掏了百万起步的钱？

前述合同纠纷案，最后更新停留在2021年9月。被催讨支付本金33.6万元及利息，却因“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”，熙祺资产被列入失信被执行名单，并且收到了限消令。

今年5月27日，也就是上海证监局“公告寻人”前不久，这家机构更新了2022年年报。不过，仅能看到参保人员数量为3名，其余内容均选择不公示。

曾投资知名公募现已清盘

行家还查到一份来自国金证券旗下国金基金管理有限公司（简称：国金基金）的公告，其中出现了熙祺资产的名号。

在天天基金网，行家查到了这份标题显示为《国金红利增强——国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金（LOF）基金份额上市交易公告书》的公告，发布于2019年6月27日。

其中披露，国金红利增强（501072.SH）基金合同于2019年6月5日生效。截至2019年6月20日，国金红利增强场内前十名基金份额持有人中，”熙祺八号“持有999.9万份，占比12.51%，位列第三。

由于国金红利增强已在2021年12月清盘，2022年2月25日终止上市交易。行家未能查到更多信息，不知道这只产品的盈亏情况。

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