业绩前三的东证期货：报价高出一倍，违规兼职双罚

业绩前三的东证期货：报价高出一倍，违规兼职双罚

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连

续出现在行家时间线中的东证期货，或许正在烦恼：因违规兼职，分支机构及负责人均被处罚；而在创业板打新时，这家机构的报价竟然达到发行价的112%。

身兼多职

短短半月时间，行家已经多次看到上海东证期货有限公司（简称：东证期货）这个熟悉的名字。

就在今年1月30日，江苏证监局下发〔2023〕20号监管函，直指东证期货常州营业部负责人违规在外兼职。

中期协从业人员信息显示，朱志敏女士是一位期货老将：她早在2012年6月就获得了期货从业资格，至今已逾十年；2020年5月27日起，她任常州营业部负责人。

江苏证监局查明，在任职期间，朱志敏同时担任温迈斯国际贸易（上海）有限公司（简称：温迈斯公司）的监事。

工商信息显示，温迈斯公司成立于2018年12月，朱志敏为创始股东之一。2019年11月，她退出了温迈斯公司股东序列，仍担任监事直至2022年11月。

合规领罚

行家查看了相关法律法规，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》有如下规定：期货公司高级管理人员“不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。”

为此，江苏证监局对这位营业部负责人采取出具警示函的监管措施。

从时间线来看，违规兼职发生在当事人被任命为分支机构负责人之前，并且持续了两年半时间。东证期货方面为何没有及时发现呢？

显然，监管也注意到这点，指出东证期货常州营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。

2月6日，江苏证监局下发〔2023〕28号监管函，对东证期货常州营业部采取出具警示函的监管措施。

据江苏证监局历史批文，常州营业部在2009年底获准成立，首任负责人为王冰清；2011年8月，营业部负责人变更为王浩东；2014年2月，江苏证监局批准丁飞常州营业部负责人任职资格。

据东证期货官网，现有近千名员工，主要高管资历丰富，配置齐全。合规经营方面，应该也是非常重视的吧。

报价翻倍

在“双罚”之后，行家本以为这一事件已经“翻篇”。没想到的是，刚刚通过注册的安徽华人健康医药股份有限公司（简称：华人健康），发行询价环节又出现了东证期货的名字。

据华人健康（301408.SZ）《首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》披露，截至2月14日，368家网下投资者管理的8,329个配售对象给出了初步询价报价信息，报价区间为9.12元/股-35.00元/股。

而这一高达35.00元/股的全场最高价，正是来自东证期货。

华人健康确定发行价为16.24元/股，以发行后每股收益计算，市盈率达106.19倍。

作为专业的投资机构，东证期货为何会给出超过发行价112%的报价？如果打算以这一价格买入，是否会在新股敲钟上市之际，进行某些操作？

业绩前三

在东方证券的经营版图中，全资子公司东证期货位于重要的一环。

公开信息显示，东方证券在2021年11月对东证期货增资6亿元，用于提升综合竞争能力，扩大投资经营规模，拓宽业务渠道，补充净资本，满足发展规划的需求。

而在2022年上半年，东证期货交出了不错的答卷。

据东方证券2022年中报，东证期货当期营业收入26.93亿元，净利润2.85亿元；期末总资产784.26亿元，净资产53.67亿元。横向来看，东证期货包括营收和净利润在内的业绩指标，位列行业第三。

同样是2022年上半年，东方证券营业收入为72.96亿元，净利润为6.47亿元。也就是说，东证期货为东方证券贡献了37%的营收，44%的净利润。

东方证券2022年业绩快报显示，全年营业收入187.29亿元，同比下降23.15%；归母净利润为30.11亿元，同比下降43.95%。业绩变动的主要原因是受市场波动影响，证券投资等业务收入下降所致。

作为东方证券业绩支柱的东证期货，或许并没有“拖后腿”。但在合规方面的管理，又是否存在瑕疵呢？

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