2023年券商私募合规统计！（02.01-02.18）

券商私募合规处罚榜

（2023.02.01-2023.02.18）

券业行家，事实说话。

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为

帮助圈内人士提高合规管理水平，券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、公募基金、私募基金、期货机构等监管“罚单”。

券商监管罚单

甬兴证券（1）

【经纪】因违规介绍他人为客户办理证券交易，宁波证监局对甬兴证券宁波分公司投顾李泽楷出具警示函。

金圆统一证券（1）

【投行】因担任江西中天智能装备股份有限公司-首发上市保荐代表人违规，证监会对金圆统一证券张忠民、章侃予以监管处罚，记入保荐代表人C类名单。

中信建投（1）

【投行】因担任北京生泰尔科技股份有限公司（简称：生泰尔）首发上市保荐代表人，对发行人销售模式变动真实性核查不到位，对发行人第三方回款的核查不到位，上交所对中信建投保荐代表人隋玉瑶、潘可采取书面警示的监管措施。

东北证券（1）

【投行】因信息披露违规，北交所对东北证券保荐代表人采取口头警示的监管措施。

东莞证券（1）

【投行】因担任主承销商交易违规，北交所对东莞证券采取要求提交书面承诺的监管措施。

东吴证券（1）

【投行】因信息披露违规，北交所对东吴证券保荐代表人采取口头警示的监管措施。

东亚前海证券（1）

【投行】因担任主承销商承销违规，北交所对东亚前海证券采取要求提交书面承诺的监管措施。

国信证券（1）

【投行】因担任主承销商承销违规，北交所对国信证券采取口头警示的监管措施。

申万宏源证券（1）

【投行】因信息披露违规，北交所对申万宏源保荐代表人采取约见谈话的监管措施。

大同证券（1）

【投行】主办券商未勤勉尽责，股转公司对大同证券采取要求提交书面承诺的监管措施。

私募监管罚单

上海民享（3）

因向非合格投资者募集资金，经营管理失控。中基协取消上海民享股权投资管理有限公司（简称：上海民享）会员资格，并撤销其管理人登记。

李辛作为上海民享法定代表人、合规风控负责人，被中基协取消从业资格，加入黑名单，期限三年。

程韬作为上海民享时任总经理，被中基协加入黑名单，期限三年。

珠海育邦（3）

因向非合格投资者募集资金；向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益；未按照合同约定向投资者披露基金信息，广东证监局对珠海育邦私募股权投资基金管理有限公司（简称：珠海育邦）采取责令改正的监管措施。

曹罗轩作为珠海育邦的实控人、法定代表人对上述违法违规行为负有责任，广东证监局对其采取出具警示函的监管措施。

梁智强作为珠海育邦的合规风控负责人，对上述违法违规行为负有责任，广东证监局对其采取出具警示函的监管措施。

深圳天使卓越（2）

因未根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况，深圳证监局对深圳市天使卓越私募股权基金管理有限公司（简称：深圳天使卓越）采取出具警示函的监管措施。

王凯于2017年2月6日至今担任深圳天使卓越的法定代表人、执行董事，2021年5月25日至今担任公司总经理，负责公司日常经营管理和重大事项决策，对公司上述违规行为负有责任，深圳证监局对其采取出具警示函的监管措施。

永续传承（2）

因作为深圳博达天禧投资合伙企业（有限合伙）（简称：博达天禧）的管理人，未实际参与博达天禧投资决策及投后管理，未切实履行谨慎勤勉义务；未按照基金合同约定，向部分投资者披露博达天禧2019年7月至今的半年度报告、年度报告等材料；未妥善保存部分投资者适当性管理等相关资料，深圳证监局对对深圳市永续传承投资管理有限公司（简称：永续传承）采取出具警示函的监管措施。

段存永自永续传承成立至今担任博达天禧法定代表人、执行董事、总经理，对上述违规行为负有责任，深圳证监局对其采取出具警示函的监管措施。

鸿基天成（2）

因未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照基金合同约定向投资者如实披露基金投资、资产负债等相关信息、未妥善保存投资者适当性管理资料等情形，深圳证监局对深圳鸿基天成投资管理有限公司（简称：鸿基天成）采取出具警示函的监管措施。

汤凌于2016年11月29日至2021年1月4日担任鸿基天成董事长，2017年4月25日至2021年1月4日担任公司法定代表人、总经理，对上述违规行为负有责任，深圳证监局对其采取出具警示函的监管措施。

重庆顺势创行（2）

因违反专业化经营要求，高管违规兼职，不配合协会自律检查，中基协取消重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司（简称：重庆顺势创行）会员资格，并撤销其管理人登记。

苗骏作为重庆顺势创行实控人、董事长、法定代表人、总裁、合规风控负责人，被中基协公开谴责。

谷雨当时（2）

因违规承诺本金不受损失，公司经营管理失控，中基协取消西藏谷雨当时投资管理有限公司（简称：谷雨当时）会员资格，并撤销其管理人登记。

杨文斌作为谷雨当时法定代表人、总经理、执行董事，被中基协公开谴责。

荣石投资（2）

因合规风控负责人违规兼职；未按要求履行信息报送义务；基金经理丁鹏发表不当言论，且未积极有效整改并消除不良影响；未积极配合中基协自律检查；高级管理人员及员工人数不符合协会要求，中基协取消上海荣石投资管理有限公司（简称：荣石投资）会员资格，对其进行公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

荣石投资基金经理丁鹏发表不当言论，且未积极有效整改并消除不良影响，中基协对其进行公开谴责。

广州基岩（2）

因违规向投资者承诺保本保收益，挪用基金财产，信息披露存在虚假记载，未按规定向投资者履行定期信息披露义务；中基协取消广州基岩资产管理有限公司（简称：广州基岩）会员资格，撤销其管理人登记。

赫旭作为广州基岩法定代表人、总经理，对违法违规行为直接负责，中基协取消其基金从业资格。

琅琨投资（2）

因宣传预期收益率，未执行合格投资者确认程序，从业人员不符合登记要求，中基协对琅琨（北京）投资管理有限公司（简称：琅琨投资）进行公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

杨长友作为琅琨投资实控人、法定代表人、总经理、执行董事，被中基协公开谴责。

深圳中财沃顿（2）

因变相向投资者承诺保本保收益；挪用基金财产；未就基金重大关联交易履行信息披露义务；合格投资者确认义务履行不到位；未妥善保存信息披露材料；未及时向中基协报送信息，中基协取消深圳市中财沃顿资本管理有限公司（简称：深圳中财沃顿）会员资格，并撤销其管理人登记。

杜绮雯作为深圳中财沃顿法定代表人、总经理、执行董事，中基协取消其基金从业资格，加入黑名单，期限三年。

钜洲资产（1）

因未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；未按规定办理个别基金备案手续；向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；未按照基金合同约定如实披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时，上海证监局对钜洲资产管理（上海）有限公司（简称：钜洲资产）采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

易德臻投资（1）

因擅自将个别基金产品的资金划转至公司关联方等第三方账户，挪用基金财产，上海证监局对上海易德臻投资管理中心（有限合伙）（简称：易德臻投资）采取出具警示函的监管措施。

厦门弘信云（1）

因未充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，未能充分保障厦门弘信移动互联股权投资合伙企业(有限合伙)个别投资人的合法权益；未取得部分投资者符合适当性要求的相关证明文件,或取得的证明文件不符合适当性相关要求，厦门证监局对厦门弘信云创业股权投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：厦门弘信云）采取责令改正的监管措施。

嘉盈投资（1）

因自2019年开始未按规定向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况；向基金业协会报送的高管从业人员、注册地址等信息与实际情况不符，江苏证监局对无锡嘉盈投资管理有限公司（简称：嘉盈投资）采取责令改正的监管措施。

紫辉乾麟（1）

因未按规定向投资者披露苏州紫辉睿网创业投资企业(有限合伙)、苏州紫辉天马创业投资企业(有限合伙)（简称：紫辉天马）两只基金产品的信息；未按协议约定使用紫辉天马基金财产情况，江苏证监局对苏州紫辉乾麟投资管理有限公司（简称：紫辉乾麟）采取责令改正的监管措施。

新余济达投资（1）

因未按照投资合同约定的信息披露渠道向投资者披露基金运行信息；未及时在中国证券投资基金业协会更新公司名称、注册地、办公地等备案信息并及时报告公司的名称变更事项；对外投资未按公司投资管理制度履行投资决策程序并进行投资风险控制和风险跟踪评估；怠于履行管理人职责，基金投资标的长期未完成股权确权及工商变更，基金利益未得到有效保护，江西证监局对新余济达投资有限公司（简称：新余济达投资）采取出具警示函的监管措施。

达孜盛世景（1）

因未勤勉尽责，未按规定履行合格投资者认定程序，未按规定在投资冷静期满后采取适当方式对投资者进行回访确认，西藏证监局对西藏达孜盛世景投资管理有限公司（简称：达孜盛世景）采取出具警示函的监管措施。

金控弘合（1）

因实际办公地址、员工情况与中基协登记信息不一致；部分投资者未严格履行投资者适当性管理程序；部分基金产品账户管理使用混乱；挪用基金财产，四川证监局对成都金控弘合股权投资管理有限公司（简称：金控弘合）采取责令改正的监管措施。

品今投资（1）

因品今（北京）投资基金管理有限公司（简称：品今投资）未按规定为其管理的北京福昌达信投资管理中心(有限合伙)、北京中嘉泰通投资管理中心(有限合伙)等16只私募基金备案；北京证监局对品今投资责令改正，给予警告，并处以3万元的罚款；对实控人陈硕罡给予警告，并处以3万元的罚款；对时任法定代表人、执行董事、经理刘子博给予警告，并处以3万元的罚款；对时任法定代表人、执行董事、经理王军，时任法定代表人、执行董事、经理景小娟给予警告，并处以1万元的罚款。

盛达瑞丰（1）

因未能遵循自愿、公平、诚实信用原则，未能维护投资者合法权益，北京证监局对北京盛达瑞丰投资管理有限公司:（简称：盛达瑞丰）采取责令改正的监管措施。

国投财富（1）

因员工人数不足，不配合协会自律检查，中基协取消深圳市国投财富投资管理有限公司（简称：国投财富）会员资格，并撤销其管理人登记。

晟泰智睿资产（1）

因高级管理人员及员工人数不符合协会要求；无独立办公场所，中基协撤销上海晟泰智睿资产管理有限公司（简称：晟泰智睿资产）管理人登记。

期货监管罚单

申银万国期货（1）

因在申银万国期货有限公司天津营业部任职期间，将个人注册的微信公众号冠以营业部名义并发布期货市场研究分析文章，未恪尽职守，未勤勉尽责，职业道德不规范天津证监局对郝欣釆取出具警示函的监管措施

证券投资机构监管罚单

国诚投资（2）

因内部控制管控不到位；未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资建议或冒名展业；证券投资顾问业务推广存在误导性宣传；证券投资顾问服务环节执业不规范；留痕管理不到位，湖南证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司（简称：国诚投资）湖南分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的监管措施。

梁满义作为国诚投资湖南分公司负责人，对上述违规行为负有领导责任，湖南证监局对其采取出具警示函的监管措施。

民众投资（1）

因未按规定报告业务场所变化情况；在监管报表中填报的数据资料存在不实陈述；内部控制管控不到位；未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议及员工冒名展业；证券投资顾问服务环节执业不规范；证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、承诺收益；业务推广环节留痕管理不到位，湖南证监局对民众证券投资咨询有限公司（简称：民众投资）长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的监管措施。

容维数据（1）

因员工陶某无证券从业资格，向客户提供营销、客服行为；员工马某某无证券投资顾问执业资格，通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为，黑龙江证监局对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称：容维数据）采取出具警示函的监管措施。

海能投顾（1）

部分员工在营销过程中存在虚假、不实、误导性宣传及承诺保证收益的行为；部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向个别客户提供了证券投资建议；部分员工在向客户发送或转发投资建议时未注明证券投资顾问的姓名及其登记编码、风险提示等信息；未对客户风险承受能力评估结果进行保存，上海证监局对上海海能证券投资顾问有限公司（简称：海能投顾）采取责令改正的监管措施。

天鼎投资（1）

因证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制无法支撑客户服务和继续展业，四川证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司（简称：天鼎投资）四川分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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