券业行家独家 | 证监会券商核准批复周报(6.25-7.2)
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除了不懈努力,更要不断创新。
证监会券商核准批复
(6.25-7.2)
本文是券业行家『核准批复』系列180702号,
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券商分支机构变动
券商高管任职变动
券商人员处罚
公司:财达证券
人员:独佚
职务:合肥潜山路营业部总经理
时间:2013年10月28日至2017年11月29日
事件:私下接受客户委托买卖证券,涉嫌借用他人账户从事股票交易。累计买入1,041,450股,买入金额17,079,286元,累计卖出1,041,450股,卖出金额16,988,592.9元,扣除佣金税费后,亏损115,492.19元。
处罚决定:根据《证券法》第二百一十五条规定,对独轶私下接受客户委托买卖证券的行为,责令改正,给予警告,处以10万元罚款。根据《证券法》第一百九十九条规定,对独轶借用他人账户买卖股票行为,处以6万元罚款。共计16万元。
公司:财富证券
人员:黄永琪
时间:2015年9月至2016年4月
事件:操作他人账户进行股票交易,累计成交664笔,交易金额约2,845万元
处罚决定:江苏证监局决定对黄永琪给予警告,并处以10万元罚款。
以上信息来自证监会公开披露信息,券业行家整理。
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