券业行家独家 | 证监会券商核准批复周报（18.11.04-18.11.11）

证监会券商核准批复

（18.11.04-18.11.11）

本文是券业行家『核准批复』系列181111号，

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券商分支机构变动

（18.11.04-18.11.11）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

上海证监局近期批准中原证券撤销位于上海的资产管理分公司。距这家专营证券资产管理业务的资产管理分公司成立，仅仅过去了一年又四个月。

券商高管任职变动

（18.11.04-18.11.11）

公司

姓名

职务

东方财富

郑立坤

副董事长

东方财富

倪长锋

监事

东亚前海

曾琦琨

监事

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

本期东方财富证券有一名副总裁和一名监事变更，东亚前海证券有一名监事变更。根据公开信息，郑立坤于今年4月获批出任东财董事，近期升任副董事长。倪长锋曾为华金证券监事，与东财的渊源未知。而出身长江证券的曾琦琨，近日获批成为东亚前海的监事。

券商相关行政许可

（18.11.04-18.11.11）

发布机构：西藏证监局

发文日期：2018年11月8日

批复事由: 核准西藏东方财富证券股份有限公司变更公司章程重要条款。

发布机构：深圳证监局

发文日期：2018年11月7日

批复事由: 核准核准HSBC Asia Holdings Limited的证券公司5％以上股权实际控制人资格。

发布机构：上海证监局

发文日期：2018年11月6日

批复事由: 核准中银国际证券股份有限公司变更公司章程的重要条款。

发布机构：北京证监局

发文日期：2018年11月5日

批复事由: 核准中国民族证券有限责任公司变更公司章程的重要条款。

发布机构：北京证监局

发文日期：2018年11月5日

批复事由: 核准变更《中国民族证券有限责任公司章程》的重要条款。

公司

事项

机构

进度

长江证券

变更>5%股权及实控人

证监局

受理

长城证券

证券投资基金托管资格

证监局

接受申请

网信证券

王世旻董事任职

辽宁局

接受申请

广州证券

张永衡高管任职

广东局

批准

行家点评

近期与券商相关的证监会批复中，变更公司章程和变更5％以上股权实际控制人的事项较多。

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