消失一年以后，这家券商所持股票被拍卖，后续会如何？

消失一年以后，这家券商所持股票被拍卖，后续会如何？

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去年年中起沉寂至今的网信证券，刚刚结束了一系列法拍。这让好奇心爆棚的行家，得以一窥其最新动态。

八起法拍，竞价底价各一成交

就在今天（2020年9月23日）上午，行家围观了京东拍卖对网信证券持有的“山川秀美”7.6万股的司法拍卖。公开信息显示，山川秀美（证券代码：831588）为新三板上市公司。

《网络竞价成交确认书》显示，本场唯一一位参与竞拍的自然人，以12.768万元的底价成交。与18.24万元的评估价相比，打了七折。

这并非网信证券所持股票近期首次被法拍。

就在一天之前的9月22日，京东拍卖同时进行了七场拍卖，拍品分别为“成大生物”2.6万股，“能为科技”3.3万股，“桃花源”7.5万股，“飞天经纬”16.86万股，“景典传媒”13.58万股，“比酷股份”10.6万股，“达能电气”10万股。

与本次法拍相同，拍品均为网信证券所持新三板股票，执行法院均为北京市第二中级人民法院，执行依据均是(2020)京02执256号。

其中，“成大生物”竞拍激烈，11位报名者经历了56次竞价，从76.7494万元一路加至174.7494万元，远超109.642万元的评估价。

公开信息显示，成大生物（证券代码：831550）为新三板上市公司，其控股股东辽宁成大股份有限公司（简称：辽宁成大）持股60.74%，广发证券担任做市商。而辽宁成大同时也是广发证券的第二大股东，持股比例为16.40%，直追广发证券第一大股东吉林敖东（持股16.43%）。

除此之外，网信证券另外六场法拍均因无人问津而流拍。

在裁判文书网，行家未能查到（2020）京02执256号的判决情况。仅通过一则管辖权异议裁决间接得知，这是来自吕梁市农村信用合作社（简称：吕梁农信社）与网信证券的回购债券纠纷。仅这一项裁决，网信证券的涉案本金就达到13.67亿元，而其所持“能为科技”3.3万股也被依法冻结。

消失年余，业绩与评级双双垫底

2019年中，行家先后发布了《风险监控之下的网信证券》和《先锋旗下P2P平台暗雷涌动，事涉网信证券》两篇原创专题报道，至今已过去一年有余。

如今看来，这家券商的业绩，实在令行家汗颜。

协会数据显示，2019年网信证券的营业收入为15,533万元，略高于当年年底成立的摩根大通和野村东方，在98家券商中排名第96位；净利润为-129,168万元，排名倒数第一。

网信证券2019年业绩排名，券业行家制图

数据来源：证券业协会

2020年上半年，网信证券的营业收入为2,960万元，在101家券商中位列最末；净利润为-2,640万元，排名第95位。 

另一项无法忽略的事实是，网信证券2019年和2020年连续两年评级结果为D类。而在2018年，其评级还是CCC级。

按照监管定义，这意味着这家券商潜在风险可能超过公司可承受范围。

事实上，去年5月起已有多家媒体爆料称，网信证券因深陷债务危机被风险处置，拟被监管部门行政接管。除经纪业务外，网信证券各项业务均已暂停。而这些消息均没有下文。

遍查监管信息，辽宁证监局在2019年5月5日发布《风险监控通知》，称因网信证券存在重大风险隐患，辽宁局即日起派出风险监控现场工作组进行专项检查，对网信证券划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。

同一天，辽宁证监局下发的监管函还有两份，其一指向网信证券控股股东联合创业集团有限公司（简称：联合创业集团），限制其股东权利；其二指向三名自然人：张利群、邓淑芬、任晓辉，责令其改正通过联合创业集团违规持有网信证券5%以上股份的行为。

在此之后，证监会未曾发布关于网信证券的公告。

此外，裁判文书网信息显示，网信证券近期有多起被执行案件，更有多位前员工起诉老东家，只为区区万八块钱的欠薪。

何去何从，券业历史中的回响

打开网信证券主页，满眼所见，“以科技助力投资”的口号，以及全新起航的滚动大图。

而在2019年国庆期间，与网信证券联系紧密的先锋系实控人张振兴，传来客死他乡的消息。当行家试图标记本文为“网信证券”，却遭到了拒绝。

唏嘘不已的行家，感觉物是人非。

注册地位于沈阳，网信证券的际遇，让行家想起此前在《消失的券商》中提到的券业往事。

辽宁省第一家券商，成立于1988年的鞍山证券，早在2002年8月就因严重违规经营被监管撤销。彼时，托管鞍山证券下属营业部的民族证券，其后也并入了方正证券，并改名为方正承销保荐。

2007年，由中国信达接盘汉唐证券和辽宁证券的证券类资产，组建的信达证券成为国内第一家AMC系券商。

念念不忘，必有回响。现有的山海关外的券商，都有哪些，过得咋样？

协会信息显示，辽宁证监局辖区内共有两家券商，网信证券和中天证券；大连局辖区内一家，大通证券；吉林证监局所辖的券商包括上市券商东北证券，以及恒泰证券旗下的恒泰长财；黑龙江证监局所辖券商仅有江海证券一家。考虑到东三省的含义，不妨再加上内蒙古局辖区内的恒泰证券和国融证券。正好是七家券商。

营收方面，东北证券的市占率从2019年的8.80‰升至2020年H1的8.86‰，排名持平；中天证券排名上升1位，市占率略有下降；恒泰证券和国融证券营收排名和市占率的降幅较为明显。

“山海关外”券商营收对比，券业行家制图

数据来源：证券业协会

净利润表现有所不同，国融证券排名上升7位，市占率从2019年的0.24‰升至2020年H1的0.83‰；中天证券市占率增加0.64个千分点，排名上升2位；东北证券市占率上升0.56个千分点，达8.65‰，排名上升1位；恒泰证券、江海证券和大通证券净利润排名和市占率均有明显下降。

“山海关外”券商净利润对比，券业行家制图

数据来源：证券业协会

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