还是这科，又一名券商从业人员“折戟沉沙”

还是这科，又一名券商从业人员“折戟沉沙”

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

就

自律处分再增一例

本月月初，梳理监管信息的行家，在证券业协会从业人员考试栏目中，摘录了一则违纪人员处理结果的公告。

彼时，协会表示，对2020年8月证券业从业人员资格考试中的16名违纪人员采取了取消考试成绩、一到两年禁考，记入诚信档案等处理措施。

时隔不久，协会又放“大招”，对一名严重违纪人员进行自律处分。

11月24日，证券业协会自律信息栏，新增一则自律公告。

这是继上月末公布对三名证券从业人员的自律处分后，证券业协会年内做出的又一则自律处分。

颇为巧合的是，这四名严重违纪人员，均栽在了同一门科目上。

“证券投资顾问业务”，这一门考试，居然“绊倒”了这么多券业人士？

“偷拍”考题被抓现行

俯仰无愧，从未动过“心思”的行家，看到这位仁兄的行为，实在笑不出来。

协会指出，当事人来自长江证券荆门天山路证券营业部，在参加2020年8月8日-9日期间举行的证券投资顾问业务科目中，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形。上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。

此前行家在 《从业资格考试作弊，协会自律处分+所在公司“炒鱿鱼”》一文中，报道了今年6月28日参加投顾考试的三名严重违纪人员的行为：

其中两名来自知名券商国泰君安的从业人员，“由他人冒名代替参加考试”。

另一名来自成都汇阳投资顾问有限公司（简称：汇阳投顾）的从业人员，同样是“使用摄录设备获取考试内容”。

不过，性质相同，处罚却有不同。事发之后，国泰君安和汇阳投顾，干净利落的“炒了鱿鱼”。三位“作弊未遂者”，都收到了解约处分，外加协会给出的停止执业两年，以及“留档”记录。

而长江证券这位，营业部的问责措施包括通报批评、降低基本薪资1000元并扣发2020年终奖金。协会也考虑到相关情况，停止执业的期限增加到30个月，折合两年半。

投顾考试是否“难过”？

作为券业人士，也是身经百战，为何还是会在投顾一门课程翻船？

关于投顾考试的难度，行家此前收到的反馈显示，个体差异较大，且普遍认为通过率不高。

然而，仅在券商任职的投顾人员数量，今年以来有明显增加。

截至11月25日，协会在册的券商从业人员总数为332,517名，较2019年底增加3,412名，年内净增1.04%；保代人员年内激增1,549名，增幅为40.62%，总数达5,362名；投顾人员现有59,836名，年内增加6,655名，增幅为12.51%。

数据显示，现有的59,836名投顾分属103家券商（未合并口径），平均每家581名。

广发证券以3,543名居首，中信证券和国泰君安次之，分别为3,208名和3,074名；中信建投、银河证券、华泰证券、国信证券、方正证券和申万宏源证券，投顾人数均在两千名以上。

整体来看，大型券商投顾人员均有不同程度的增长，其中招商证券、国泰君安、方正证券和国信证券，年内投顾增幅超过20%。而中小券商差异较大，国盛证券投顾人员大增178.81%，华金证券则下降20.83%。

这里提供券商合作广告位

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

戳这里，与券业行家一起成长！