寒流来袭！监管叫停大V导流，可能波及哪些券商？

券业行家，事实说话。

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与

立冬节气的大风降温相比，来自监管的“红头文件”，紧急叫停了大V导流，恐怕会让券业相关人士感到更深的寒意。

监管叫停“大V导流”

就在今天（2021年11月8日），行家的案头，出现了一份署名“证券基金机构监管部”的“红头文件”。

一目十行的行家，直接发现了这段——

证监会直接指出：目前，监管仅规定了证券公司可以委托证券经纪人代理客户招揽活动，且证券经纪人应当是证券从业人员，并专职从事客户招揽和客户服务活动。互联网“大V”不属于专职从事证券经纪业务的证券经纪人，证券公司利用“大V”引流开户给奖励不符合监管规定，证券公司应停止相关合作。

监管同时表示，对通过“直播”等方式，配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为，监管部门将“发现一起，查处一起”，绝不姑息。

面对如此严厉的措辞，并非利益相关的行家，打了个“冷战”。

针对“直播”四点要求

除叫停“大V导流”外，这份文件还对券商提出了两条涉及合规方面细节的要求。

针对券商“直播”，监管对证券公司组织工作人员公开发表言论，提出了一系列规范要求。

一方面，禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为。

另一方面，券商工作人员通过网络直播等形式发表评论，应当保持客观、专业态度，主要聚焦经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读等宏观层面，并严格遵循以下要求：

一是确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎。

二是坚守专业形象，不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语，不得通过着奇装异服、在特殊地点直播等方式博人眼球，不得盲目跟风炒作、人云亦云，一味追逐市场热点、吸引眼球。

三是对有关公开言论可能对市场产生的影响进行审慎评估，自觉维护市场正常秩序，防止诱导、渲染极端情绪。

四是充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念，促进市场稳定健康发展。

监管同时要求，券商进一步加强对工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制，事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

而对券商工作人员，监管要求强化合规意识、树立责任意识，自觉维护个人、公司和行业声誉。发现问题的，严肃追究有关人员的责任，形成警示效应。

专业人士“规范发声”

针对社会知名人士、专家学者、经济学家等外部专业人士，监管文件也提出了两项“不得”。

证券公司组织社会知名人士、专家学者、经济学家等外部人士发表评论，应当加强内部管理，对所组织会议、讲座材料、嘉宾演讲内容、直播内容等做好事前审核工作，评论内容不得涉及对证券及证券相关产品的分析等投资咨询活动；同时充分揭示证券公司与外部人士的关系，并要求外部人士不得以证券公司名义发表评论或对外展业。

行家觉得，对专业人士，监管有意“恩威并施”：

一方面，鼓励支持“专业人士，通过专业方式，说专业的话”，为首席经济学家专业发声创造更好地环境。

另一方面，严厉打击借直播之名，行违规之实的行为，维护行业发展的良好生态。如果发现公司存在违法违规情况的，将依法采取监管措施，严厉追究相关违规机构和个人责任。

三令五申合规展业

回过头来看看监管对文件精神的表述：

证券公司作为持牌机构，要坚持“回归主业、突出专业”的基本要求。一方面，如法律法规有明确要求，应做到严格守法，按规定要求展业；另一方面，即使法律法规没有强制要求，也要从专业机构角度审慎评估，主动维护自身和行业形象，保护投资者和客户的合法权益。

行家深刻的知道，每一项监管规则的出台，都有过无数的先例。

从“券业行家”首次推文至今，持续收到圈内人士发来的“小纸条”，其中不乏知名头部券商希望“开户合作”的信息。

重拳之下，此前那些矜夸“大V合作”效果的券商，那些热衷于在镜头前“露脸”的人士，是否能有所收敛呢？

大V导流被叫停，券商直播受监管，你所在的券商是否会受到影响？在开户方面是否会有更为合规的方式？评论区已开，欢迎留言讨论。

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