两家获批，1家反馈，公募新设审批“加速”

两家获批，1家反馈，公募新设审批“加速”

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逢周末“放大招”的证监会，近期披露了三家公募基金的新设进展：汇百川基金和苏新基金两家公募基金获批，鹏安基金收到反馈意见。

新加坡合资公募获批

11月25日，证监会主页的显著位置，更新了核准苏新基金管理有限公司（简称：苏新基金）设立的公告。

据这份批复文件，苏新基金注册资本1.5亿元，注册地为江苏省苏州工业园区，经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。苏州银行股份有限公司（简称：苏州银行）持股56%，CapitaLand Fund Management Pte.Ltd.持股24%，苏州工业园区经济发展有限公司（简称：园区经发）持股20%。

从股东方来看，行家发现了这家基金名字中“苏新”的来源：外资股东CapitaLand Fund Management Pte.Ltd.为设立于新加坡的私人企业。

内资股东苏州银行无控股股东和实控人，持股超过5%的股东仅有两家：第一大股东苏州国际发展集团有限公司（简称：苏州国发）持股9.00%，第二大股东正是苏州工业园区经济发展有限公司，持股5.40%。园区经发由苏州工业园区管理委员会持股90%，江苏省财政厅持股10%。

公开信息显示，苏州银行（002966.SZ）于2019年在深交所上市。2022年前三季度，苏州银行营业收入90.25亿元，同比增长11.49%；归属于上市公司股东的净利润31.00亿元，同比增长25.92%。

今年3月，证监会批准苏州银行证券投资基金托管资格。但在公募基金销售方面，行家未发现苏州银行在中基协百强榜中的表现。

券业老将掌舵个人系公募

稍早之前，证监会在11月23日批准汇百川基金管理有限公司（简称：汇百川基金）设立。

据批复文件，汇百川基金注册资本为1亿元，注册地为海口市，经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。

关于券业老将王锦海，行家曾在《身在华泰，心在江湖》等文中有过报道。

公开信息显示，王锦海毕业于同济大学桥梁工程系和清华大学经济管理学院。早年任职于建设银行总行信达信托投资公司。在证券行业，他的第一站始于银河证券，但成名则是在中信证券。

2006年9月，王锦海登记执业于中信证券。其后长达12年间，他在资产管理部门任职，积累了包括投资、市场、产品、创新业务等方面的丰富经验，并推动了中信集合计划产品、养老金业务、银行委托业务、财富管理业务的发展，管理资金规模从不到10亿元发展到12000亿元。

2016年7月，王锦海加盟正在筹备中的华菁证券（现为华兴证券），担任副总裁，分管资产管理业务。

2020年5月，王锦海加入华泰资管。2021年4月，证监会接收了汇百川基金申请材料。据媒体报道，王锦海在2021年8月离开华泰资管。

如今，这位券商老将实现夙愿，成立个人系私募。行家虽非锦心绣口，也在此祝愿，“前程似锦”，“百川汇海”。

开源证券收到七项问询

几乎同一时间，开源证券申请设立鹏安基金管理有限公司（简称：鹏安基金），收到了证监会多达七项的反馈意见，主要涉及履职尽责，税收政策，决策程序和防范利益输送方面，部分问题颇有些尖锐。

要知道，开源证券自身开展私募资管业务，并且已经参股了一家公募基金——前海开源基金管理有限公司（简称：前海开源基金），持股比例为25%，为并列第一大股东。

证监会特地指出，前海开源基金曾因公司治理问题、前海开源基金专户子公司曾因私募资管业务问题被采取相关监管措施，要求开源证券结合上述情况，就作为前海开源基金主要股东履职尽责情况、对拟设立的鹏安基金是否具备相应管控能力进行说明论证。

证监会同时要求，开源证券进一步就如何防范本公司、前海开源基金和鹏安基金三家公司之间利益冲突与输送进行说明。

而鹏安基金拟注册地位于海口，证监会要求论证是否能在该地实质性运营；并进一步说明论证鹏安基金变更注册地是否已履行完备的决策程序，提交相关支撑性文件。

多家公募基金排队待审

据证监会公布的审批进度，截至目前，共有33家基金管理公司设立审批，其中11家已经中止审核。

除已获批的汇百川基金、苏新基金，第一次反馈意见的鹏安基金外，今年以来有过更新的申请，还有联博基金管理有限公司（简称：联博基金）。

据下发于今年3月4日的反馈文件，证监会向联博基金唯一一家股东联博香港有限公司（Alliance Bernstein Hong Kong Limited，简称：联博香港）的申请文件提出了八项反馈意见。目前这家外资系公募暂无更多信息。

回想2021年内，证监会批准设立了兴合基金、富达基金、泰康基金、路博迈基金、华西基金，2022年初，泉果基金获准设立。而本次三家公募基金审批取得进展，是否意味着监管可能对积压的申请，“开闸放行”？

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