留痕疏忽，老牌百亿私募博将投资受罚

留痕疏忽，老牌百亿私募博将投资受罚

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时

近岁末，监管罚单密集，但涉事的机构几乎都是中小私募。而在被中基协红字标记的百亿私募名单中，行家却发现了一家陌生的面孔。

点名百亿私募的罚单

据中基协数据，全行业现有私募管理人23,648家。规模超过百亿的私募机构共计397家，其中存在诚信信息的百亿私募为44家。

从百亿私募诚信信息具体类型来看，34家存在信息报送异常，4家异常经营，1家处于被要求提交专项法律意见书期间，还有10家百亿私募，因近三年被监管处罚而入榜。

在此之前，行家曾经点评过众和锦绣资本管理有限责任公司（简称：众和锦绣）、钜洲资产管理（上海）有限公司（简称：钜洲资产）、上海新方程私募基金管理有限公司（简称：新方程私募）、中科招商投资管理集团股份有限公司（简称：中科招商）和上海映雪投资管理中心（有限合伙，简称：映雪投资）。

然而，同样是被监管处罚，“上海博将投资管理有限公司（简称：博将投资）”这个名字，看起来有些陌生。

老牌私募机构的提示

据中基协备案信息，博将投资成立于2005年9月，2014年6月完成备案。注册资本1亿元，现有全职员工63名，全部取得基金从业资格。在管基金74只，管理规模超过百亿。

股权穿透信息显示，博将投资唯一一家股东为博将集团有限公司（简称：博将集团），由自然人罗阗实控。

对这家百亿私募，中基协列示了三项红字提示，其中提示信息涉及注册地与办公地“跨区”，存在长期处于清算状态的基金。而唯一的一项诚信信息显示，博将投资2022年8月被上海证监局监管处罚。

那么，究竟是什么事情，让这家百亿私募处罚呢？

保存客户资料的疏忽

翻看上海证监局的监管信息，行家得知，博将投资在开展私募基金业务过程中，存在未妥善保存投资者适当性管理相关资料的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

这一规定的条款如下：

《私募投资基金监督管理暂行办法》

第二十六条    私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

这也意味着，博将投资在留痕方面存在问题。

为此，上海证监局对博将投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。

资深合规人士的履历

从高管来看，博将投资实控人罗阗，出身“体制内”，自1998年起相继在平安保险和泰康人寿任职。2005年“奔私”之前，他是泰康人寿杭州分公司副总经理。在博将投资，他担任法定代表人、董事长、执行董事。此外，他还是浙江博将资产管理有限公司（简称：浙江博将）法定代表人、董事长。

值得一提的是，浙江博将也曾经是私募机构。成立于2014年3月，同年10月完成备案；今年4月，浙江博将主动注销了私募资质。

直接负责合规管理的高管阮建平，更是一名资深人士，此前他有着二十年银行风控经历。履历显示，阮建平于1993年8月至2013年5月任职于建设银行浙江上虞支行，曾任风险管理部副经理。其后他加入博将投资，负责合规风控工作。2018年9月，他通过资格认定取得基金从业资格。

行家略翻了基金从业人员列表，43名人员仅有在博将投资的基金从业履历。有过变更的人员中主要是从浙江博将”平移“，也有此前曾在中信证券、国联证券、光大证券等券商营业部任职的人员加入。

作为创投机构，博将投资的规模位居行业前列，超过百亿的体量。然而，作为百亿私募，更应该加强管理，成为行业合规的表率。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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