110 | 惊动警察蜀黍的券商

110 | 惊动警察蜀黍的券商

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在

“1.10”这个意义深远的日子，行家出于好奇，略翻了那些涉及券商的出警事件。

券商警事

正值110，行家关注的主流官媒，纷纷表达了对人民警察的致敬。

在证券行业，与人民警察打交道的情况，其实并不少见。

行家查看了裁判文书网的诉讼情况。据不完全统计，当事人为券商，并且案情中直接涉及“报警”的裁判文书，包括合同纠纷15份，劳动争议诉讼8份，物权纠纷5份，侵权责任纠纷5份，证券交易合同纠纷4份，证券交易代理合同纠纷2份，人格权纠纷2份。

在这些文书中，行家发现了一些让人啼笑皆非的案件。

暴力讨薪

由于基数庞大，涉及券商的劳动争议案中，当场报警的情况并非个例。

来自上海市第一中级人民法院（简称：上海一中院）判决书，披露了中国中金财富证券有限公司上海浦东新区民生路证券营业部（简称：中金财富民生路营业部）的一起劳动争议案。因与公司和同事的矛盾纠纷，原客户专员的衡女士在离职后多次报警。

依据在案证据，法院“鉴于双方矛盾双方劳动合同客观上缺乏恢复基础”，“双方之间已缺乏继续履行劳动合同的信任基础”，判决中金财富民生路营业部支付违法解除劳动合同赔偿金50.78万元。

广东省深圳市中级人民法院（简称：深圳中院）的判决书显示，当事人潘女士任职于华西证券，以未足额支付工资为由提出辞职，并诉至法院“讨薪”。华西证券在庭审中提供了经当事人确认的监控视频显示，潘女士曾向营业部领导施压、扰乱办公秩序，导致最终报警处理。法院据此认为，华西证券对潘女士扣罚当月工资的30%的处置并无不当。

由于华西证券存在未足额支付薪酬的事实，法院判决支付2021年1月应付薪酬12,505.58元的70%；2020年度1天的未休年休假工资1058.99元；2021年3月1日至2021年3月4日的工资3.69元；返还预提风险保证金6379.26元；支付解约补偿17.85万元，以及相应的律师费。

另一位“讨薪”的从业人员，并没有获得法院支持。

安徽省天长市人民法院（简称：天长法院）庭审过程中，国元证券天长园林路证券营业部（简称：天长营业部）提供了一份录像资料显示，在当面宣读考核结果时，经纪人王某某不配合工作，并报警声称被“非法强制”。天长营业部认为此举对公司声誉产生恶劣的影响，违反了公司有关规章制度。

虽然天长法院未在判决书中确认这一事实，但判决结果是解除证券经纪人委托合同，驳回其余诉讼请求。

武德充沛

另一方面，在券商营业部发生的”武斗“事件，也时有耳闻。

海通证券上海南翔镇证券营业部（简称：南翔营业部），曾卷入一起“伤害”案。客户顾先生在营业部大厅与他人发生争执，并相互殴打，导致头部受伤。报警后，当地公安机关予以处理。上海市黄浦区人民法院认为，南翔营业部安保人员进行劝阻，“客观上已经履行了合理限度范围内的安全保障义务”，驳回诉讼请求。

另一起涉及报警的案件，动手的却是营业部的负责人。

来自辽宁省抚顺市中级人民法院（简称：抚顺中院）的判决书披露，因停车位纠纷发生口角，中天证券抚顺新华大街证券营业部总经理平壤对李先生进行了推搡。李先生报警称，因推搡导致旧伤复发入院治疗。法院认为，双方因琐事发生纠纷，被告采取了“激化矛盾和不尊重上诉人身体权的行为，应予批评”。原告自诉系旧病，并且不同意司法鉴定，因而无法证明系推搡所致，判决驳回诉讼请求。

或涉欺诈

行家还注意到，因券商从业人员的违法违规行为导致客户蒙受损失，怒而报警的事件。在这些案件中，券商人员或许扮演了“不光彩”的角色，甚至涉嫌欺诈。

来自沈阳市沈河区人民法院（简称：沈河区法院）的判决书显示，原告邓女士起诉银泰证券沈阳十一纬路证券营业部（简称：十一纬路营业部）及从业人员杨少峰。邓女士在报警时表示，杨少峰擅自用她的手机操作股票账户，造成损失。法院认为，邓女士并非银泰证券的客户，此事与十一纬路营业部无关。杨少峰擅自进行交易存在过错，判决赔偿邓女士损失5.63万元。

另一起客户报警事件，发生在信达证券福州五四路证券营业部（简称：五四路营业部）。在案发之际，这位报警的客户已年近七旬。

福建省福州市鼓楼区人民法院（简称：鼓楼区法院）的判决书披露，生于1950年的叶女士，于2018年初，也就是68岁时，在五四路营业部新开户炒股。2018年7月9日盘后，其名下账户以13.2元/股的价格购买了39.15万股“新日恒力”，而这支股票当日收盘价为12.03元/股，其后处于下跌状态。

感到“亏了”的叶女士，向福州市公安局温泉派出所报警，称其信达证券账户账号密码被盗。

庭审后，法院要求叶女士到庭说明账户情况。叶女士自认账户由庄龙彬操作，并且庄龙彬占其账户总额的三分之一。因原告“未能提交充分证据证明讼争账户被他人盗用并购买股票的事实”，法院驳回其诉讼请求。

伟海精英数据显示，庄龙彬曾在兴业证券福州鳌峰路证券营业部，中泰证券州五一北路证券营业部任职。行家由此推测，这起事件有可能涉及从业人员代客交易行为，但行家未发现相关监管函。

更早之前，由天津市河西区人民法院（简称：河西区法院）审理的多起委托理财合同纠纷案中，还发生了券商营业部总经理报警的事件。

2011年，新时代证券天津长江道证券营业部（简称：长江道营业部，现为诚通证券天津红旗路营业部）员工姚靖以8%的收益率招揽客户，并出具了由天津市大正典当行有限公司（简称：大正典当）盖章的《资产委托管理证明书》。

在这一“委托理财”暴雷后，2016年1月，部分曾与大正典当签署过上述合同的投资者前往长江道营业部，“围堵”大正典当法定代表人冯越、长江道营业部负责人王晓明，要求就该合同主张权利。王晓明对河西法院表示，因受到投资者胁迫，并报警20余次，其人身自由受到限制，被迫签署还款计划，承诺并垫付款项。

河西区法院认为，王晓明并未认可垫付原因系其自己收取过原告的款项，并且通过案外人姚靖将承诺金额的款项支付原告，已履行完毕上述承诺，不承担连带责任。相关判决均由大正典当赔偿客户本息。

工商信息显示，王晓明在2016年7月卸任了长江道营业部总经理一职。但在天津证监局官网，行家没有查到与此事有关的监管罚单。

考虑到证券行业的属性，因种种原因导致纠纷，进而出现警情，也不难理解。作为从业人员，行家一再提醒券商人士，尤其是分支机构负责人，无论是自行展业还是带领团队，一言一行，都要注重合规。

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