券业考场现翻手机，丢了工作，入了档案……

券业考场现翻手机，丢了工作，入了档案

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在

报道《2022券商“搞笑”排名》一文后，行家瞥到了一则新的“笑料”：当事人在投顾考试现场查阅手机，被抓了个正着……

现行的违纪

时隔数月，中证协诚信信息栏，有了新的更新——

略翻置顶的这份〔2022〕23号决定，行家想到了这样的场景：

2022年9月24日，证券行业专业人员水平评价专场测试正在进行。

在“证券投资顾问业务”科目考场，间隔入座显得空荡荡，静悄悄，仅有鼠标敲击的声音。

全方位的摄像头下，一位并不年轻的考生，一脸严肃的面对屏幕：不过，他并不是在凝神思考，而是趁人不备，打开了手机。

当然，行家也不知道这位是在查资料，还是在对答案。但这一异常的举动，被监考人员抓了个现行……

此前行家曾经报道过多起券商人员考场违纪案，主要是替考和偷拍。而这位的违纪行为，却是“查阅手机”。

经中证协认定，这属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形，违反了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。

提升的路径

伟海精英显示，当事人为大专学历，早在2010年便任职于中投证券郑州建设路证券营业部（现为中金财富证券郑州建设路营业部）。顺便一提，这家券商网点规模不算小，2021年底的参保人员为33名。

在人才济济的头部券商，大专学历并不常见。据2021年年报，中金公司及主要子公司共有13,557名员工，其中约有半数为硕士学历；仅有551名为大专及以下学历，占比4%。

另据中证协从业人员统计，中金财富现有6,498名从业人员，其中投顾1,974名，占比超过1/4。

虽然学历不占优势，这位从业12年的券商人士，依然有自我提升的强烈愿望：一心想通过考试升级为投顾，也是可以理解的。

悔不当初的是，竟然不惜违纪走上“捷径”，丢了工作不说，还被禁入一年，并在档案中留了底。

记档的处罚

事发三个月后，自律处罚落地。

鉴于其任职的中金财富证券已采取解除劳动合同的内部问责措施。中证协在2022年12月29日做出纪律处分：认定十二个月不适合从事相关业务（全部证券业务），并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

据中证协公告，2023年证券行业专业人员水平评价测试预计将举办试一场统一测试，四次专项测试和至少四次预约测试。

统一测试在全国41个城市举办，取得大专以上学历的在校生或是有三年工作经验的社会人士可报考。

专项测试仅限证券行业机构已开具录用通知的大学本科（专科）应届毕业生等人员；拟于3月、9月、11月在全国36个城市举办；1次面向户籍为新疆、西藏、青海人员的专场测试，拟于6月举办。

预约测试拟每季度至少举办1次，拟面向证券行业机构人员（含高管人员）等，在全国部分城市举办。

简单理解，对未在证券机构工作的在校生或社会人员，2023年仅有一次考试机会。应届毕业生如果已被证券机构录用，有三次考试机会。而已在证券机构任职的人员，至少有四次机会。

作为从业人员，行家希望这一惨痛的教训，能让券业同行提高合规意识，促进行业自律。

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