独家 | 证监部门的“315”，涉及哪些机构？

独家 | 证监部门315统计，涉及这些机构

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

又

是3.15消费者保护日，对投资者来说，证监部门的保护力度如何？

12386升级

身为金融领域的投资者，同时也是各家金融机构提供的产品和服务的消费者。3.15之际，行家查看了证监会自2022年以来的公开信息，最引人注目的是“12386”服务平台的升级。

2022年11月1日，证监会修订发布的《关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》施行。

证监会表示，为进一步畅通投资者诉求反映渠道，提升投资者服务水平，保护投资者合法权益，我们对“12386”中国证监会服务热线进行优化升级，设立12386网络平台，和12386热线电话共同构成中国证监会12386服务平台，接收投资者投诉、举报、咨询、意见建议，为投资者提供一站式、多元化诉求处理服务。

管窥投诉榜

在证监会指导下，多地证监局针对投资者保护，尤其是12386投诉事项，开展了颇有成效的工作。

深圳证监局

深圳证监局表现颇为优秀：早在2003年证券经营机构监管工作会议公告中就提到了客户投诉事项。

2022年内，深圳证监局合计公布了4,602起投诉，尤其以一季度和四季度数量较多。

从被投诉的机构来看，证券机构合计2,474起，基金机构合计1,098起，投资咨询机构合计718起，期货机构合计312起。

从被投诉的事项来看，规范经营问题最多，为1,436起；因“宕机事件”导致系统问题投诉激增，为929起；客户服务问题（875起）、虚假宣传问题（522起）、开销转户（522起）数量也相对较多。

湖南证监局

湖南证监局近期发布的《2022年证券期货投诉情况通报》披露，2022年接收各类咨询、投诉、举报2,014件，同比增加21件。

从投诉对象看，94件针对辖区内证券经营机构，同比增加39件；30件针对证券投资咨询机构，同比减少2件；20件针对期货经营机构，同比减少16件。

从点名机构来看，投诉较多的券商包括湘财证券、第一创业证券、方正证券和财信证券；期货机构投诉三甲分别是财信期货、江海汇鑫期货和大有期货。证券投资咨询机构的投诉三甲分别是盈亚证券投资咨询有限公司（简称：盈亚投资咨询）、民众证券投资咨询有限公司（简称：民众投资咨询）和海顺证券投资咨询有限公司（简称：海顺投资咨询）。

从投诉事项来看，券商投诉的问题主要包括：代销产品超期未兑付45件，从业人员行为规范25件，规范运作12件。期货机构的主要问题包括居间人带单、喊单导致投资者亏损11件、规范经营6件。投资咨询机构的主要问题包括投资咨询机构虚假宣传，规范经营等。

浙江证监局

浙江证监局在2022年10月发布了2022年上半年投资者诉求情况的通报，涉及1,460件投诉。

从被投诉机构来看，上市公司384件，新三板挂牌公司24件，证券经营机构188件，证券投资咨询机构73件，期货经营机构100件，私募基金163件，拟上市公司33件，基金销售机构共162件，基金机构10件，非法证券期货类共133件，其他190件。

浙江局表示，投资者诉求主要集中在基金销售纠纷、日常经纪业务纠纷（开销户、佣金等）、投资咨询服务不到位、期货强制平仓纠纷、私募基金违约延期兑付、公司退市风险等。

北京证监局

北京证监局未公开披露投诉事项详情，在工作动态中，行家注意到涉及“投保”和“调解”的更新。

2022年4月，北京证监局发布工作简讯称，积极引导辖区市场主体深入践行“以人民为中心”发展思想，牢固树立“大投保”理念。不断提升投资者权益保护的有效性，更好地服务资本市场高质量发展。

2022年11月，北京证监局联合中证资本市场法律服务中心，面向辖区242家证券、基金、期货、投资咨询机构人员举办调解工作培训暨经验交流会，推动纠纷调解工作质效提升，助力辖区资本市场行稳致远。

上海证监局

上海证监局同样未公开披露投诉事项，从相关公告来看，这也与对“调解”的注重有关。

2022年2月，上海证监局证券期货纠纷多元化解机制获评第四届“中国（上海）社会治理创新实践优秀案例”。上海证监局表示，将指导辖区调解组织进一步提高政治站位，充分发挥“人民调解的第一道防线作用”，持续加大对人民调解工作的指导和宣传力度,将证券期货矛盾纠纷解决在基层。

2022年8月，上海资本市场人民调解委员会临港调解工作室正式揭牌。其调解范围涵盖了证券、基金、期货、上市公司等各业务领域，基本实现辖区资本市场矛盾纠纷“全覆盖”，有效补足了中小投资者多元权利救济途径。据上海证监局通报，2021年以来助力上海局信访工作实现“两降一升”，即信访总量和群访数量下降，投资者满意度提升的良好成效。

涉投诉罚单

在证监会主页，行家查到了一份涉及中介机构的监管处罚。认定违规事项的依据之一，正是来自投资者举报。

因在山东胜通集团股份有限公司（简称：胜通集团）发行时未勤勉尽责，出具的法律意见书存在虚假记载，证监会对山东鲁成律师事务所（简称：鲁成所）责令改正，没收业务收入6.86万元，并处以20.57万元；对签字律师王建强给予警告，并处以10万元罚款。

证监会在复核时强调，2018年12月5日，“胜通债”持有人举报胜通集团欺诈发行公司债券和信息披露违法，举报材料提及“15胜通MTN”（银行间债务融资工具）一事。

行家查看了各地证监局涉及投诉的罚单，证券、期货、私募等机构均有处罚案例。

2022年2月，青岛证监局根据举报线索，查明中证基金管理有限公司（2022年6月更名为山东坤信企业管理有限公司，简称：山东坤信）存在公司内控治理不审慎，未恪尽职守、履行谨慎勤勉义务的情况，并予以监管警示。据中基协信息，2020年底已主动注销私募资质。

2022年5月，福建证监局对美尔雅期货有限公司（简称：美尔雅期货）福州营业部下发监管警示函，原因是其对个别居间人尽职调查流于形式、未进行有效审核，未妥善处理居间人代客操作、客户投诉等情况。林雅妃作为对相关居间人尽职调查的直接实施人和相关客户投诉的第一处理人，张良裕作为林雅妃的直接上级和营业部负责人，对上述的违规行为负主要责任，也被监管警示。

2022年6月，宁夏证监局点名华林证券宁夏分公司存在合规管理和风险控制履职不到位的问题，直至其在客户投诉从业人员私下接受客户委托买卖证券后，未建立客户投诉书面或者电子档案，未对客户投诉情况进行记录，且对上述影响客户权益的重大事件未及时向宁夏证监局报告。为此，宁夏证监局对华林证券宁夏分公司采取责令改正的行政监管措施。

2022年10月，上海证监局对涉及建信期货有限责任公司（简称：建信期货）举报事项和客户可用资金为负预警事件进行核查，发现从业人员管理及客户账户风险控制存在不足，反映出内部控制、风险管理不完善。据此对建信期货采取责令改正的监管措施。

2023年1月，根据投资者举报反映，浙江证监局集中曝光了15家不具备证券期货经营业务资质的机构名单，主要涉及无证荐股和非法配资。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！