背信！监管认定“性质恶劣”，终身禁入

背信！监管认定“性质恶劣”，终身禁入

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说，监管机构对外发文的语气，通常是谨慎而平实的。然而，来自中期协的这份惩戒文书，却让行家读得酣畅淋漓。

中基协纪律惩戒

随着证监会由“事业编”升格为“公务员”，本周出分的2023届国考，监管岗位的热度肉眼可见。虽未考过申论，也见识过公文写作的行家，意外发现了语气激烈的监管文书。

断更9个月后，中国期货业协会（简称：中期协）在3月14日连续更新两份监管函，分别点名来自华安期货有限责任公司（简称：华安期货）和光大期货有限公司（简称：光大期货）的从业人员。

要知道，华安期货是华安证券全资子公司，光大期货则是光大证券全资子公司。作为规模不小的上市券商旗下期货子公司，从业人员被中基协惩戒，这是什么情况？

违规推介第三方

在此之前，行家曾在证监会监管函中，瞥到过涉及华安期货的罚单。

2022年8月，安徽证监局对辛万里下发监管警示函，原因是其在华安期货任职期间，存在违规推介第三方指导客户交易的行为，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条的规定。

虽然当事人已经注销从业资格，但中期协的自律处罚并未中止。

中期协字〔2023〕11号决定书指出，辛万里作为期货从业人员，应当遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，遵守执业行为规范，严格合规执业。而其行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条“从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益”的规定。

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十五条、第三十二条的规定，中期协第五届理事会自律监察委员会审议决定，给予辛万里“训诫”的纪律惩戒。

拒不认罚很“恶劣”

而另一位当事人，性质要严重多了。

今年1月，广西证监局发布的〔2023〕1号行政监管措施决定书披露，巫有鹏在光大期货南宁营业部执业期间，向客户介绍操盘手，并以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。以上行为违反了《期货从业人员管理办法》 (证监会令第48号) 第十四条第二项、第八项，中期协《期货从业人员执业行为准则》（2008年4月30日修订发布）第十二条第一项的规定。为此，广西证监局对这位当事人进行约谈。

而中期协字〔2023〕11号决定书，披露了更多细节。

2022年6月，中期协对巫有鹏立案、启动纪律惩戒程序。同期，在中证资本市场法律服务中心广西调解工作站的主持下，巫有鹏与客户韦某签署了调解协议。调解结果由巫有鹏承担主要责任，并承诺分三期赔偿客户相关损失。

2022年6月19日，巫有鹏曾向中期协提交承诺和解申请书，承诺按照调解协议约定赔偿客户。他同时提出以下申辩理由：一是承认向客户韦某介绍操盘手，并存在假借操盘手名义擅自操作客户账户的行为。二是提出已与客户达成调解协议，取得客户谅解，并认识到自身错误，恳请宽大处理。

或许是出于惩前毖后，治病救人的原则，中期协根据《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》，受理了其承诺和解申请，中止调查。

然而，这位“头铁‘的人士，“未按照调解协议履行赔偿责任，未在承诺和解申请书承诺的期限内履行承诺”。

好家伙！先是违规行为损害客户利益，为争取宽大处理提出调解。信誓旦旦的做出承诺之后，转眼就“食言”，拒不赔偿。真不拿中期协当监管机构？

在处分文件中，中期协就差把“背弃信义”四个字写出来，再加上一句“主观态度恶劣”——

巫有鹏作为被交易者高度信任的从业人员，本应当严格履行信义义务，忠实于交易者的利益，但其未能本着对交易者高度负责的态度谨言慎行，小心谨慎地提供专业、合规、适当的服务。巫有鹏存在向客户介绍操盘手并擅自操作客户账户的行为，违反了《期货从业人员执业行为准则》第七条“从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益”的规定。

同时，巫有鹏拒不履行调解协议且在申请承诺和解后未履行承诺，主观态度恶劣，根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十一条第（一）项，自律监察委员会可以对该行为单独作出纪律惩戒决定，该行为亦可以认定为属于《中国期货业协会纪律惩戒程序》第九条规定协会可以酌情从重给予纪律惩戒的情形。故协会在参照以往同类型违规行为处理惯例的基础上对巫有鹏从重处理。

为此，中期协第五届理事会自律监察委员会审议决定，给予巫有鹏“撤销期货从业资格并永久性拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。

这也意味着，当事人终身不得从事期货业务，也就是“终身禁入”。

从业人员需谨慎

行家由此联想到，另一起影响深远的终身禁入：

曾是国信证券投行部业务三部负责人的罗先进，利用职务之便，在国信证券对任子行网络技术股份有限公司（简称：任子行）辅导和保荐过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，在任子行（300311.SZ）上市后卖出，从中非法获利1079.95万元。

这起“性质恶劣的具有利益冲突的证券从业人员借他人名义持有、买卖股票”案件，证监会给予了严厉打击：2016年5月，证监会做出监管处罚，没收全部违法所得，处以1,175万元的罚款。同时，对其采取终身证券市场禁入措施。

就在昨日（2023年3月15日），“廉洁深圳”官宣，因罗先进涉嫌严重违纪违法，目前正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。

消息一出，票圈刷屏。

回到本案，行家注意到，中期协登记的期货从业人员为7.78万名，其中证券公司4.20万名，期货公司3.58万名。也就是说，期货从业人员在券商任职的比例超过半数。

中证协、中期协和中基协，均是证监会旗下地位相当的自律监管机构，无论是证券、期货还是基金从业人员，是否能保持敬畏，谨慎从事呢？

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