打脸，长城证券老总因飞单受罚，年初火线下课

打脸，长城证券老总因飞单受罚，年初火线下课

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盘点“2023上半年券商罚单之最”时，行家曾经点评过包括长城证券在内的9家券商，未有公开罚单的优秀表现。话音刚落，一则涉及长城证券营业部总经理“飞单”的监管处罚，让行家感到“脸疼”。

又见券商飞单

继对违规炒股的时任华安证券总裁开出重磅处罚后，安徽证监局又有“大招”——新增一则针对分支机构负责人的监管处罚函，涉及行业顽疾“飞单”。

7月10日，安徽证监局下发【2023】19号行政监管措施决定书，点名时任长城证券合肥临泉路证券营业部（简称：临泉路营业部）负责人封远生。

经查，这位营业部负责人在任职期间向客户销售非长城证券指定代销的金融产品，并从中获取不正当利益的。

安徽证监局指出，上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第五项及第十二条第九项、《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款的规定，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第一项的规定。

为此，安徽证监局对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

任职已有多年

公开信息显示，临泉路营业部成立于2014年9月，是长城证券在安徽地区仅有的两家营业部之一。从2015年起的两年间，这家营业部连续更换了三任负责人。直到2017年7月，封远生履职总经理，一干就是五年多。

要知道，在2020年之前，券商分支机构负责人的任命，需要上报监管审批。这一职位的重要性可想而知。

行家查看了伟海精英数据，当事人在证券行业有十余年执业经历。早年曾在招商证券合肥北一环证券营业部、合肥望江西路证券营业部任职。他于2017年6月加入长城证券，并担纲临泉路营业部。

工商信息显示，临泉路营业部的参保人员在2018年仅为4名，2021年激增至20名，2022年仍有18名。

今年3月，临泉路营业部负责人发生变更，从“封远生”变更为“仇竹林”。

那么，这是因为监管调查“火线下课”，还是离职审计发现异常？行家不得而知。

业绩出现反差

正当罚单披露之际，长城证券发布了业绩预增公告：预计2023年上半年盈利8.24亿元至9.11亿元，较2022年上半年同比增长90%至110%。

对业绩大幅增长的原因，长城证券表示，因国内经济增长企稳回升，随着全面注册制正式实施，资本市场步入新的发展阶段，公司积极把握市场机遇，进一步推进战略转型创新，科学合理做好大类资产配置，自营投资等业务业绩同比大幅提升。

行家查看了长城证券上市以来的中报业绩。以中位数估计，长城证券在2023年刷新了净利润纪录。

回想2022年，长城证券营业收入31.27亿元，同比下降59.69%；归母净利润8.99亿元，同比下降49.09%。在经纪业务收入9.17亿元，同比降幅仅为23.94%的同时，作为财富管理主要指标的代销金融产品业务，揽收0.55亿元，同比降幅达64.01%。

临泉路营业部所在的安徽地区，表现情况同样大失所望。

对比2018年到2022年年报，长城证券在安徽地区部营业收入几乎连年增长；自2019年首次盈利以来，营业利润先增后降。2022年，安徽地区两家营业部营业收入为1,007.14万元，毛利率却只有1%，为近四年最低值。

强烈的反差，或许一个侧面反映出这位营业部负责人谋取私利，无心正事，置公司利益于不顾。

当然，券商人员偷偷摸摸的飞单，可能是个人的问题。但在长达五年多时间里，长城证券未曾发现这位分支机构负责人的异常行为，并及时处置。是否意味着财富管理条线的合规监管，存在隐患？

主要高管变动

值得注意的是，在2019年8月担任长城证券副总裁的韩飞，至今仍出现在中国证券业协会列示的证券经纪与财富管理专业委员会成员名单中。

而在2022年11月，韩飞就因个人原因辞任，长城证券2022年报中表示，其“工作另行安排”。

2023年也已经过半，长城证券未任命新的副总裁，行家也未能了解到分管财富管理业务的高管情况。

而长城证券合规总监，自上市以来也有过变动。

2015年7月，长城证券投行业务总监徐浙鸿女士“转职”，担任合规总监；2016年12月，她兼任首席风险官，2017年7月，她身兼副总裁、合规总监、首席风险官三职。2020年11月，徐浙鸿卸任合规总监、首席风险官职务，继续任副总裁至今。

赵昕倩女士于2020年11月继任合规总监、首席风险官职务；2021年3月起，她兼任风险管理部总经理。

公开信息显示，赵昕倩女士生于1982年，此前曾在深圳证监局任职多年，历任投资者保护工作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海办公室）副处长等职。

行家好奇的是，长城证券对分支机构和财富管理条线的合规管理，究竟应该由谁负责？

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