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信达证券“提升核心竞争力”,放了“大招”…

券业点评 券业行家 2024-03-22

提升核心竞争力,信达证券放了“大招”

券业行家,事实说话。

欢迎留言,如果认同,请传播正能量。

钟上市刚满半年的信达证券,在促进公司业务发展,提升各业务条线核心竞争力方面,出了一记“大招”。


网传人事通知


据大V@大力如山 爆料称,收到一则写着信达证券“人力资源部(党委组织部)”的邮件截图。标题为“关于鼓励各业务条线员工提高专业技能参加专业资质考试的通知”,要求“全员考证”,否则调岗解约。


具体来看,投行人员要求三项选一:注册会计师,国家统一法律职业资格考试,保荐代表人。投研业务人员要求两项全选:基金从业人员资格考试+证券分析师专业能力水平评价测试。资产管理业务人员要求三选一,注册会计师,国家统一法律职业资格考试,基金从业+证券分析师。


虽然标题写着“鼓励”,却在正文中赫然载明“从即日起,上述各业务部门招收的新员工均须在入职三年内满足相应要求,否则即视为不满足岗位胜任能力要求,公司将视情况调岗或解除劳动关系。


这也让留言区一片哗然——


影响多少员工


这一消息如果属实,可能影响多大?


据信达证券2022年报披露,在职员工2,703名,其中经纪业务1,278名,投资银行部门人员120名,研究业务209名,资产管理人员99名,证券投资67名。

对比2022年底的从业人员数据,彼时信达证券登记执业的一般证券业务人员1,522名,证券经纪人555名,投资顾问497名,证券分析师47名,保荐代表人17名,投资主办人3名。


在有可比基数的岗位类型中,分析师占研究业务人员的22.49%,保荐代表人占投行业务人员比例为4.17%,两者均远低于投资顾问占经纪业务人员38.89%的比例。


如此不与业绩挂钩的考核,让行家颇感新鲜。


如果信达证券以是否通过考试来作为裁员标准,对可能达到半数的员工来说,恐怕是“一考定生死”的意味。


通关难度“星级”


那么,这些考试如果要通关,难度如何?


行家曾经通过证监会2023年预算公告得知,基金从业人员考试通过率为48%。


证券分析师的通过率数据,行家没有查到公开的信息,仅有媒体报道称约为30%。考虑到证券入门考试通过率40%,这一比例还是比较可靠的。


至于保代考试的通过率,行家曾从官媒报道得知,长期在10%左右,最近两年有所提高,约为15%。


据深圳市注册会计师协会2022年发布的通报,注册会计师平均单科通过率在20%左右。


最为权威的是司法部官网发布于今年4月的通报:2018年以来,全国累计340余万人报考,57万余人通过考试取得法律职业资格。以此计算,最近五年数据是16.76%。


再来看考试次数。


据中证协发布的2023年考试安排,仅有一次的统一测试科目包括入门级的两科;以及对专业性有要求的《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》和《投资银行业务》,分别对应分析师、投资顾问和保荐代表人。


今年2月到7月的证券行业专业人员水平评价预约测试,公告中只提及入门级的一般业务水平测试,以及面向高管的水平测试科目,但未见说明是否包括投顾、分析师和保代相关科目的考试。


另据中基协考试安排,2023年有一次统一考试,四次专场考试。


不考虑报考条件和巡考的可能性,以初等数学就能理解的方式,行家计算了通过率。


按一年四次机会计算,三年通过基金从业人员考试,比例可达99.96%。而一年一次的机会,三年通过分析师考试的概率为65.70%。两者同时成立的概率为65.67%,不到2/3。


类似的,三年通过注册会计师的比例约为48.80%,不到半数。三年通过保荐代表人考试的比例约为38.59%。而三年通过司法考试的比例,虽然没有确切数据,但恐怕不会比司法部门官宣的五年通过率16.76%更高。


对工作压力爆棚,无法全职备考的投行民工来说,超过半数的人员无法满足信达证券的要求。是不是意味着调岗解约,只能去开滴滴送外卖?


投行业务表现


或许,这与信达证券投行业务2022年的表现有关。


对这家“唯二”净利润增长的上市券商之一,行家曾经列示了主要业务指标:


营业收入34.38亿元,同比减少9.61%;归母净利润12.27亿元,同比增长4.75%。资管业务揽收2.60亿元,同比增长63.42%。自营业务收入5.86亿元,同比下降8.37%。以代理买卖证券收入计,经纪业务揽收9.23亿元,同比下降12.55%。以利息净收入计,信用业务收入2.85亿元,同比下降38.67%。投行业务揽收1.86亿元,同比下降60.51%,并且2022年全年沪深两市均没有过会的IPO项目。

以“三张表”计算,信达证券2022年员工薪酬为10.44亿元,较2021年下降29.49%。以期末员工总人数计算,2022年人均薪酬为38.63万元,较2021年同期的58.49万元下降33.95%。


好在,信达证券在2022年社会责任报告中表示,“坚持以人为本,重视员工利益”,“关爱心理健康”,“聚焦员工切身利益问题,有效保障了员工的民主权益”。


主要高管“无证”


员工如此,高管又如何?


翻了翻信达证券主要高管的履历,行家还真有发现。


总经理祝瑞敏女士,取得中国人民大学管理学博士学位,具有高级会计师职称,并没有提到注册会计师资格。其基金从业资格行家没查到;证券从业资格,赫然显示两条违法失信记录。


回想2022年4月,北京证监局曾点名信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整;投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突亩查不规范。


作为信达证券总经理,且对其分管的投行业务负有责任,祝瑞敏女士被监管约谈。彼时,正值信达证券上会前夕,行家还捏了一把汗。

而这位分管投行业务的一把手,并没有登记执业为保荐代表人,也没有通过注会和法考的记录。不知道信达证券人力资源部门是否认为“不满足岗位胜任能力要求”,是否会“视情况调岗或解除劳动关系”?


再来看其他高管。


副总经理兼董事会秘书商健先生,具备证券从业资格和基金从业资格,未查到别的资质。


另据中证协公示的专业委员会名单,商健先生为融资融券业务专业委员会委员之一。在人才发展、投资银行、财富管理等专业委员会中,信达证券均没有代表参与。程远作为研究开发中心总经理,战略客户部联席总经理,出现在证券分析师与投资顾问专业委员会委员名单中。程远登记执业为证券分析师,却未查到基金从业资格。是否接下来要忙着考证呢?


副总经理兼首席信息官俞仕龙先生,在中证协登记为证券分析师,未查到基金从业资格。


财务负责人张毅先生,履历显示具有特许注册金融分析师和金融风险管理师资格,同样在中证协登记为证券分析师,同样没有查到基金从业资格。


最为离奇的是合规总监兼首席风险官吴立光先生。中基协登记了基金从业资格;然而,中证协却没有查到其证券从业资格。


行家比较好奇,身为合规总监兼首席风险官,难道也是“无证执业”?那么,信达证券是否也打算炒了他的鱿鱼?


要知道,今年上半年信达证券至少收到了三份罚单。


因研究报告违规,署名分析师被监管警示。


因资管业务内控不完善,合规管理不到位;投资运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位,违规投资法律依据不充分的收(受)益权,未落实主动管理职责,被采取责令改正的监管措施;时任分管高管张延强虽已离职,也被监管警示。


业务表现“有待提升”,监管处罚“时有发生”。信达证券的人力资源部门是不是也需要KPI,因此出台了这样的通知?


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。


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