券业行家独家 | 证监会券商核准批复周报（9.26-10.08）

在竞争激烈的证券行业保持优势，

除了不懈努力，更要不断创新。

证监会券商核准批复

（9.26-10.08）

本文是券业行家『核准批复』系列181008号，

欢迎留言，如果认同，请好汉帮忙转发！

券商分支机构变动

（9.26-10.08）

行家点评

近期，东亚前海新增4家分公司，均在省会城市——南京、杭州、广州和武汉；开源证券新增3家分公司和3家营业部，地点集中在湖北省内；信达证券则在东莞新增一家营业部。

券商高管任职变动

（9.26-10.08）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

东吴证券近期有三位高管变动，华安证券则是一位董事和一位高管。

监管处罚

（9.26-10.08）

当事人：江苏派诺光电科技股份有限公司。

事由：当事人向关联方提供资金，未及时履行相应决策审批程序，未及时进行信息披露，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、第二十条、第二十五条的规定。当事人为公司实际控制人的借款提供连带担保责任，未及时履行审议程序，未及时进行信息披露，违反了《公司法》第十六条、《非上市公众公司监督管理办法》第二十条、第二十五条的规定。当事人及实际控制人被纳入失信被执行人名单，为失信联合惩戒对象，公司未就上述事项及时履行信息披露义务，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十条、第二十五条的规定。

处罚：由江苏证监局采取责令改正的监管措施。

当事人：陕西黄河矿业（集团）有限责任公司。

事由：当事人作为公司债券发行人，存在以下违反《公司债券发行与交易管理办法》的问题： 一、募集资金专户使用不规范；二、部分募集资金未用于核准用途；三、重大事项披露不及时。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条的规定。

处罚：由陕西证监局出具警示函措施的监管措施。

当事人：金信期货有限公司。

事由：当事人存在向投资者宣传资产管理计划预期收益率的行为，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第十项的相关规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定。

处罚：由湖南证监局采取责令改正的监督管理措施。

当事人：德盛期货有限公司。

事由：当事人在资产管理计划销售材料中存在保本保收益内涵相关表述，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第一项的相关规定。

处罚：由湖南证监局采取责令改正的监督管理措施。

行家点评

近期，各地证监局主要的监管案例是对期货公司违规宣传“保本保收益”的处罚。

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