突发，广发被查！

靴子落地，广发被查！

券业行家，事实说话。

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继

“康美之恋”成绝响，曾经的一方首富马化田被捕之后。作为中介机构的广发证券，也是在劫难逃。

今日盘后，证监会首页以红色加粗字体发布公告，拟对广发证券采取行政监管措施。

一直蹲守新闻的行家，不由得长舒一口气，该来的总会来的。

证监会红字公告

7月10日，星期五。正是证监会例行更新，发布审批回复和监管信息的时间点。

而行家的注意力，集中在首页这则最新通报中——

让我们看看监管的措辞：

拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

就行家理解，这有几层意思：

首当其冲的是广发证券的投行业务。未来半年内，广发证券保荐业务“GAME OVER”，债券承销业务则要“熄火”到明年年中。

涉及到的相关责任人员共计14名，包括负有管理责任的高管人员。除公开谴责这一“精神层面”的处罚外，还有更为切实的措施，包括勒令“下课”，返还薪酬和高管奖金等。

至于广发证券内部如何追责，可能要麻烦刚刚组建满月的新一届领导班子讨论决定。

业绩影响或不及预期

本周，广发证券披露了2020年6月财务简报。以此计算，广发证券今年上半年营业收入为87.64亿元，同比增长23.51%，排名仍居第四。净利润为39.79亿元，同比增长37.81%，排名下降一位，位列第六。

虽然广发证券上半年业绩已经确定，但投行业务大伤元气，是否会影响整体业绩呢？

值得庆幸的是，投行业务对广发证券的影响，可能并没有想象中那么大。

年报显示，广发证券2019年度营业收入为228.10亿元，位列行业第五。其中，投行业务收入为14.38 亿元，在五类主要业务中垫底，排名仅列第八；较上年同期增长18.24%，不仅明显低于自营业务和经纪业务增幅，也远逊于总营收49.37%的同比增幅。而从营收占比来看，投行业务收入仅占总营收的6.30%，为2014年以来的新低。

2020年一季报显示，广发证券的投行业务收入为2.70亿元，在五类主要业务中垫底；同比降幅为11.99%，仅次于自营业务。

相关责任人员的猜想

证监会在通报中指出，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。

然而，截至发稿，行家并没有在公开途径看到相关人员的名单。

根据证监会此前的公告，康美造假案的时间线是2016年至2018年期间。为此，行家翻查了康美药业2016年至今的公告中，直接涉及广发证券的就有数十条。

就在这些文件上，白纸黑字的盖着广发证券的公章，签过保荐代表人和法定代表人的名字。比如这三位——林焕伟、陈家茂、朱保力，是否在被监管处罚的名单上呢？

7月9日晚间，ST康美公告称，马兴田因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。在此之前，马兴田及其夫人许冬瑾，已被证监会终身禁入。

而许冬瑾，此前曾经是广发证券的股东，也是广发证券旗下广发基金的高管。据康美药业2017年年报披露，许冬瑾自2008年起持续担任广发基金董事。而广发基金为广发证券控股子公司，持股比例为60.59%。

那么，她也会被列入本次被监管的名单吗？

证监会特地重申，保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责，是资本市场核查验证、专业把关的首道防线，必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。部分机构及从业人员缺乏职业操守，内控松散，管控失效，履职不力，把关不严，将严重损害资本市场秩序，破坏行业生态。对此，证监会始终保持高压态势，坚持有案必查、有错必惩，让违规者付出代价。

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来源：上市公司公告、证监会官网

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