囧，头部券商写检查？

囧，头部券商写检查？

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刚

刚以一篇《如何成为合规总监》对券商合规事项进行了报道，行家又看到一份新鲜出炉的监管函。这一回，青岛证监局盯上了中信山东，具体的处罚则是责令增加内部合规检查次数。

猛一看，有木有学生时代违纪被教导主任逮个正着，罚写检查的既视感？

监管剑指三大违规

近日，久未更新的青岛证监局监管信息栏，披露了一则处罚决定，直指中信山东存在三大违规事项：

一是未能有效防范员工违法违规风险。

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求。

三是下属的平度人民路营业部存在部分客户开户资料缺失，客户信息填写不完整、不准确的情况。

青岛证监局指出，上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条、《证券公司合规管理实施指引》第十九条、《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定。

为此，监管部门对中信山东采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的监管措施。并对其提出了两项整改措施：

其一，要求中信山东认真整改，对相关责任人进行内部问责，于2020年10月20日前提交书面整改报告；

其二，自本监管措施下发之日起1年内，每3个月对全部分支机构开展一次内部合规检查，并于每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

在现有的券商中，中信山东的资历颇为古老。其前身是创建于1988年6月的青岛证券，后由中信证券收购全部股权，2014年4月起，更名为“中信证券（山东）有限责任公司”。

协会信息显示，中信山东现有五名高管：董事长兼总经理姜晓林，副总经理兼董秘蒲晓煜，副总经理肖海峰，财务负责人姜泉青，以及身兼合规总监、首席风险官、首席反洗钱合规官的段燚（yì）。

伟海精英数据显示，被监管点名的中信山东平度人民路营业部，其负责人李菁女士早在十年前就任职于这家营业部；其后曾任中信山东莱西上海路营业部总经理，2016年10月调回平度人民路营业部，继续担任总经理。

鲁豫两地券商势力

通过中信证券中报，行家得以了解中信山东更多信息。

2020年上半年，中信山东实现营业收入8.99亿元，同比增长34.44%；净利润3.21亿元，同比增长54.58%。期末总资产为262.91亿元，净资产为67.49亿元。无论是绝对数值还是同比增幅，均为近五年来的最高值。

中信山东近五年业绩，券业行家制图

数据来源：中信证券中报

虽然名称显示为中信山东，事实上，这家券商的注册地为青岛，并且是这一计划单列市辖区内唯一一家券商总部。而中信山东的势力范围，则横跨山东和河南两省，简称“鲁豫”。

联想起关注多时的中泰证券和中原证券，两家上市券商的注册地分别是山东和河南。那么，在这两地，中信山东的实力如何呢？

饶有兴趣的行家，做了一番对比。

中信山东/中泰证券/中原证券业绩对比，券业行家制图

数据来源：上市券商中报

在山东一地，中信山东拥有21家分公司和41家营业部，其中包括位于青岛的1家分公司和4家营业部。中泰证券则有18家分公司，102家营业部。2020年上半年，中信证券在山东省内营收为4.20亿元，利润为1.55亿元，毛利率为37.02%；中泰证券在山东省内营收为38.06亿元，利润为15.88亿元，毛利率为41.74%。

中信山东与中原证券山东省内业绩对比，券业行家制图

数据来源：上市券商中报

在河南省内，中信山东拥有8家分支机构，包括1家分公司和7家营业部。中原证券则有17家分公司，20家营业部。2019年度，中信证券在河南省内营收为3,160万元，利润为-791万元；中原证券在河南内营收为46,668万元，净利润为3,693万元，毛利率为7.91%。而在2020年上半年，中原证券未披露分地区营收情况；中信证券在河南省内营收为2,429万元，利润为351万元，毛利率升至14.45%。

中信山东与中原证券河南省内业绩对比，券业行家制图

数据来源：上市券商年报

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