什么？营业部员工“扎堆”炒股，这家券商居然后知后觉？

什么？营业部员工“扎堆”炒股，这家券商居然后知后觉？

券业行家，事实说话。

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在

行家的印象中，券商营业部从业人员炒股而被监管处罚，应该说还是个别情况。但这家券商的营业部有些离奇，居然出现了员工“扎堆”炒股的现象。

监管函剑指从业人员炒股“窝案”

9月15日，战斗力旺盛的福建证监局，对大通证券福州五四路营业部下发监管函。这是福建证监局今年以来第二次对券商出手。上一次还是今年4月，对国泰君安承销富贵鸟公司债未能勤勉尽责做出监管警示。

据监管函披露，大通证券福州五四路营业部有三大问题：

一是对员工（含经纪人）开立证券账户情况缺乏有效监控，13名员工入职超过半年未注销证券账户，其中2名员工入职超过五年未注销证券账户，1名员工入职后开立证券账户；

二是未按要求发放经纪人执业证书；

三是未按要求开展经纪人岗前培训和后续职业培训。

福建证监局指出，上述问题反映出该营业部内部控制不完善，分别违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第三十五条和第三十八条第二款规定，以及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第七条、第八条第二款和第十四条的规定。

为此，福建证监局对大通证券福州五四路营业部采取责令改正的监管措施。要求其当对存在问题进行认真整改，切实加强内部控制和合规管理，有效监控员工证券账户开立及交易情况，规范经纪人管理，在收到决定书之日起1个月内完成整改工作，并向福建局提交落实整改工作的书面报告。

统计信息显示，福建证监局辖区内共有两家券商，4家券商子公司，57家券商分公司和363家券商营业部，数量并不算少。

行家就有些好奇了，一家看起来没有什么特别之处的营业部，为何会有多达13名的员工违规炒股？五年时间没有发现员工所持的股票账户，券商营业部负责人，是否有管理缺位之嫌？

不查不知道，一查有点懵。

原来，大通证券在福建省内，仅有这一家营业部。

资深营业部何以至此

继续查下去，行家有了新的发现。

天眼查信息显示，大通证券福州五四路营业部成立于2002年，在职参保人员仅有10名。

协会和伟海精英数据进一步显示，营业部的负责人称得上资深人士：早年任职于已经消失的闽发证券，2005年起入职大通证券；2007年9月起担任大通证券福州五四路营业部总经理，至今已有13年。

由资深人士任老总的资深营业部，何以至此？

大通证券背景资料

作为计划单列市大连辖区内唯一一家券商，大通证券的公开信息颇为稀缺。为此，行家根据最新一期年报，以及协会公开信息，对大通证券的背景资料进行了简单梳理。

股权结构

官网显示，大通证券成立于2001年7月，目前注册资本为33亿元。

截至2019年底，大通证券共有13家股东，其中持股5%以上的股东共有6家，分别是华信信托股份有限公司（简称：华信信托）、大连港投融资控股集团有限公司（简称：大连港投融资）、大连华根机械有限公司（简称：华根机械）、大连葆锐实业发展有限公司（简称：葆锐实业）、大连海创汇通投资有限公司 （简称：海创汇通）和沈阳万基实业发展有限公司（简称：万基实业）。

股权穿透信息显示，华信信托直接持有大通证券28.26%的股份，并通过由其控制的第五大股东海创汇通间接持股9.16%。公开资料显示，华信信托成立于1981年，注册资本66亿元，目前为辽宁省唯一一家信托公司。

大通证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

高管名单

行家根据协会信息，列出了大通证券8位主要高管名单。

公开信息显示，大通证券现任董事长董永成先生，更为人知的身份是华信信托董事长、华信信托股东方华信汇通集团有限公司（简称：华信汇通）董事长、总经理。此前他曾任中国工商银行大连市分行技改处副处长，中国工商银行大连信托投资股份有限公司总经理。

大通证券现任总经理赵玺先生，生于1968年8月，1995年进入证券行业，历任大通证券清算存管中心总经理、合规总监等职。

业绩排名

协会券商中期业绩数据显示，大通证券2020年上半年营业收入为20,537万元，排名第89，占行业总营收的0.10%；净利润为7,971万元，排名第75，占行业总净利润的为0.10%。

无论是排名还是市占率，大通证券年内均有“退步”。2019年，大通证券的营收市占率为0.13%，排名行业第86,；净利润市占率为0.12%，排名行业第71。

大通证券近五年业绩排名，券业行家制图

数据来源：证券业协会

券商评级显示，大通证券在2017年至2020年期间均为BBB级，而其历史最好成绩是2015年的AA级和2016年的A级。

机构人员

协会信息显示，大通证券共有2家分公司和46家营业部。旗下唯一一家子公司为大连良运期货经纪有限公司（简称：良运期货），持股比例为51%

截至2019年底，大通证券共有756名员工，其中母公司707名，良运期货49名。从专业类型来看，经纪业务人员占69.18%，投行人员占6.35%，信息技术人员占5.29%。从学历来看，博士占0.14%，硕士占19.31%，本科占69.31%。从年龄结构来看，26-35岁占37.43%，36-45岁占32.94%，46岁以上占27.25%。

协会最新数据显示，大通证券现有1,078名从业人员，包括一般证券业务540名，经纪人408名，投资顾问105名，投资主办人8名，分析师和保荐代表人均为4名。

大通证券从业人员数量，券业行家制图

数据来源：证券业协会，截至2020年9月23日

此外，伟海精英数据显示，大通证券从业人员数量净减少的趋势有所减弱。今年1-8月，大通证券累计新增36名，累计离职57名，净减少21名。而在2019年内，累计新增35名，累计离职128名，净减少93名。

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