自查“两正两副”，海通证券最新通报“失空斩”？

自查“两正两副”，海通证券最新通报“失空斩”？

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

此

前因卷入“永煤债”而被自律调查的海通证券，近期公布了自查情况。与此前投票结果颇为接近，这一通报居然让行家有了“失空斩”的感觉（戳这里查看投票结果>>）。

百字通报自查结果

12月19日，海通证券官网公司新闻栏，发布了一则题为《公司就中国银行间市场交易商协会自律调查开展自查自纠和内部问责工作》的消息。

在这则连同标点共计183字的官方通报中，海通证券表示，公司积极配合中国银行间市场交易商协会调查，认真检视反思业务运作，立即采取相关整改措施，加强培训学习，对业务流程进一步查缺补漏，完善相关内部控制措施，提升规范化运作水平。

对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人，海通证券分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。

四位责任人身份揭秘

此前银行间交易商协会的公告，点名的是“海通证券及其相关子公司”。

据海通证券自查结果，涉及到北京债券融资部、固定收益部两家一级部门。以及海通资管和海通期货两家子公司。

由于公告中仅列出了“头衔”，行家进一步“深挖”了当事人的身份。

伟海精英数据显示，夏坤拥有博士学历，2007年起任职于海通证券债券融资部。

而固定收益部总经理厉栋的“资历”更老，自2003年起便在海通证券任职，至今已有17年。

再来看看海通资管副总经理张士军。在协会披露的海通资管2019年年报中，张士军以董事（兼副总经理）身份签字确认。

伟海精英数据显示，这位也是2003年入职海通证券，此前曾任投资顾问。在海通资管成立的2012年，他便在这家子公司任职，并在2014年获得投资主办人资质。

至于海通期货副总经理姚弘，证券业协会无相关信息。期货协会高管信息显示，他自2016年4月起任海通期货监事，此前曾任海通期货营业部负责人。期货从业人员信息显示，在系统启用的2008年，他已经是海通期货总经理助理。

从履历来看，四位均是行业资深人士。而其任职也称得上“高位”：两位是重要的一级部门负责人，两位是重要的子公司副职。

行家不确定的是，在永煤债事件中，这几位究竟有哪些违规之处？后续是否会牵涉更多部门和更重要的人士。

强项业务或遭重挫

就行家所知，债券承销业务是海通证券的强项。

在《魔都券商三巨头》一文中，行家曾经梳理过海通证券中期业绩：

主承销信用债券439期，同比增长44%，主承销金额2,259亿元，同比增长26%；债券业务各项排名均处于行业前列，其中债券承销金额行业第四；非金融企业信用类债券承销家数和金额均排名第三，企业债承销金额排名第一。

进入下半年，海通证券债承依然“高歌猛进”。

Wind数据显示，截至12月20日，海通证券年内债券总承销金额达4,790亿元，排名行业第六。其中公司债承销规模为1,070亿元，资产支持证券承销规模为872亿元，非政策性金融债则是1299亿元。

另据媒体报道，今年以来，海通证券参与主承销商的债券一共违约了24次，这一数据也是行业首位。“踩雷”的名单包括北大方正、新华联控股等“知名”公司债券。

值得一提的是，永煤债其实并不在这份名单里。

“永煤债”事件之后，海通证券相关业务是否会受到影响，影响又有多大呢？

这里提供券商合作广告位

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

戳这里，与券业行家一起成长！