两家“民营”券商“前后脚”申请基金托管资格，还有哪些券商等待审批？

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在

行家的时间线中出没已久的“证券投资基金托管业务”，近期连续传来消息：东方财富证券和天风证券，相继提交了这一项业务资格申请。

两家券商“相继”申请进展

据证监会更新于11月5日的《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》，近期两家券商申请证券投资基金托管业务资格，有了新的进展。

其中，东方财富证券在10月25日为“申请材料接收”；时隔一周后，于11月1日，已经进入“补正”阶段。而在11月3日，天风证券递交的申请材料也被证监会接收。

或许是巧合，两家券商的背后，都有民营股东的身影。

整理周报的行家，发现有多家媒体对“东财证券申请基金托管牌照”进行了专题报道。但“前后脚”递交申请的天风证券，却未见提及。

正值11月8日“记者节”，行家觉得，不仅需要“跑得快”，还需要“看得清”。

排队等待“旷日持久”

在基金托管资格的审批列表中，行家发现一家“等待多时”的券商——西部证券。

早在2018年1月，西部证券便已提交申请，并迅速进入补正阶段。如今已是第四个年头，这一申请没有进展，也没有撤回。

2021年一季度，财信证券、第一创业和南京证券均提交了基金托管资格的申请文件，并相继收到补正通知。时隔大半年，这三家中小券商的申请也没有更多信息。

27家券商批文信息

行家查看了证监会的监管批复信息。自2013年12月以来，已有27家券商获准开展证券投资基金托管业务。

从过审“周期”来看，2015年之前，券商自提交申请文件算起，大多在当年就获得批准。但在2016年出现“断档”之后，数年间审批进度缓慢。如长江证券于2016年提交，2020年底获批，历时五个年头。自2020年以来，监管审批速度有所加快，当年共有九家此前提交申请的券商相继获批。浙商证券在2021年提交申请，今年9月已经获批。

从券商“属性”来看，头部券商“近水楼台先得月”，海通证券、国信证券和招商证券最早获准。但中小券商在“起步”方面也并不落后太多，早在2015年恒泰证券已取得基金托管资格，国金证券则是在2017年获批。2020年以来，万联证券、华鑫证券、华安证券、华福证券、长城证券、国元证券、财通证券和浙商证券相继获批。

意外发现名录“缺员”

在统计已获批的券商名单时，行家还有一项“意外发现”：

证监会于今年10月12日更新的《证券投资基金托管人名录(2021年9月)》，并没有出现财通证券和浙商证券的身影。而这很可能是媒体报道称，“只有25家券商获得基金托管资格”的原因。

行家不太厚道的猜测，难道在“身份歧视”之外，还有“地域歧视”？

为查证这一情况，行家翻出了财通证券和浙商证券的相关公告。

财通证券在2020年12月修订公司章程，经营范围增加“证券投资基金托管”资格。并且财通证券2020年报、2021年中报的“业务资质”章节，均提到证监许可〔2020〕2829 号文批准的证券投资基金托管资格。

浙商证券在今年9月29日发布公告称，据中国证券监督管理委员会《关于核准浙商证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可〔2021〕3096号），其证券投资基金托管资格已获核准。在今年10月26日修订的《公司章程》中，浙商证券的经营范围已经增加了“证券投资基金托管”业务。

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