浓眉大眼的头部券商银河证券，为何也“瞒报”？

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

昨

晚行家的爆料还“热乎”着，浙江局的罚单终于“水落石出”。不仅“实锤”了行家查到的那位原分公司“老总”，还带出了头部券商银河证券长达数年的“知情不报”。

监管四连“虽迟但到”

话说，行家在昨日（11月24日）独家爆料了《入职仨月分公司老总“失联”，万和证券为何“知情不报”》一文。

彼时，浙江证监局尚未有动作。

而在今天（11月25日），浙江证监局连发四张“罚单”，这气势颇为惊人。

其中，针对万和证券的两份监管函，行家已经从“21万和01/02”债券公告中获取了主要内容。

不妨对比一下浙江证监局发布的监管函全文，措辞更为严厉：

经查，你分公司存在负责人违规授权其他人员代为行使职权、对客户风险测评和投资者适当性管理不到位等情形，反映出你分公司内部控制不完善、经营管理混乱。此外，你分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。对该项已发生影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，你分公司未及时向我局报告。 

经查，你公司台州分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。你公司长期未发现分支机构负责人失联的情况，也未在规定时间内向我局报告。对于分支机构合规内控薄弱和员工的失察管理，你公司负有直接的管理责任。 

其实，行家早已见微知著，一针见血的点出了当事人的真名实姓。并且通过伟海精英数据，行家还查到黄晓峰此前在银河证券温州大南路营业部的任职经历。

话音刚落，浙江证监局今天又公布了对银河证券的两份罚单。

为此，读过行家先前报道多达两位数的朋友，在群内点赞“预言帝”。

银河证券“知情不报”

不过，行家毕竟是凡人，也做不出将七年前的判决书重新翻出来，伪装成新闻的事情。

让行家始料未及的是，知情不报的并非只是万和证券，银河证券同样如此。

经查，银河证券温州大南路营业部在2016年1月至2021年1月间存在从业人员替客户办理证券交易操作，长期充当资金及账户掮客从事场外配资、从中获取不法利益等问题，反映出营业部合规管理及风险控制不到位。同时，营业部明知上述问题和线索，对已发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，未及时向浙江局报告。 

行家注意到，从2016年1月到2021年1月，整整五年时间。不要说温州大南路营业部是成立于2007年的老营业部；就是新设营业部，这么长时间，也早就能稳定创利了。

再说，如果只是没有发现从业人员的违规行为，毕竟还属于合规风控不到位的问题，可能归结于经验不足，能力有限。

然而，涉及到知情不报，蓄意隐瞒，这个责任可不小。而浙江证监局的处置并不容情，责令银河证券温州大南路营业部限期改正。

营业部总经理“换人”

同时受罚的，还有温州大南路营业部时任负责人彭杰。因对营业部合规管理负有直接责任，也被监管警示，记入档案。

行家注意到，银河证券在证券业协会的分支机构信息尚未更新。

企查查信息显示，彭杰自2013年8月起任温州大南路营业部负责人。今年9月6日，这家营业部完成工商变更，负责人变更为金凡。

这是否因为这位营业部“老总”任内出事，被公司“问责”，引咎下台呢？

两任合规“出身”监管

行家例行查看了银河证券的合规管理情况。

在这段时间里，银河证券先后有两任合规总监，且此前均在证券监管部门有着多年任职经历。

自2010年4月至2018年7月，李树华担任银河证券合规总监，任职时长超过八年。

公开信息显示，李树华生于1971年10月，会计学专业管理学博士。他自1999年7月至2010年2月历任证监会会计部综合处主任科员、审计处副处长、综合处副处长、财务预算管理处处长、综合处处长等职。2010年4月起任银河证券合规总监。

2018年7月，李树华因个人原因辞职，由时任副董事长、总裁顾伟国代行合规负责人职务。同年12月，银河证券董事会提名与薪酬委员会推荐梁世鹏为合规总监候选人。

半年后的2019年6月，银河证券第三届董事会同意聘任梁世鹏为合规总监、执行委员会委员。经北京证监局批准，梁世鹏自2019年7月5日起正式履职合规总监。此时，银河证券合规总监一职“缺位”已经有一年时间。

公开信息显示，梁世鹏生于1969年11月，本硕均毕业于西北大学，拥有经济师资质。而他在证监系统的资历更为资深：自1998年12月起任职于证监系统超过二十年，曾任青海证监局机构监管处处长，西藏证监局党委委员、副局长，青海证监局党委委员、纪委书记、党委书记、局长等职。自2019年6月起，梁世鹏出任银河证券执委会委员、合规总监，至今有两年半时间。

类似违规竟是“常态”？

奋笔疾书之后，行家依然有疑问。

在合规方面“底子薄”的中小券商，或许容易出现问题。但银河证券，这家浓眉大眼的头部券商，为何也会如此？

据内部人士表示，诸如代客交易、场外配资，不少券商都有这样的问题，“经不起查”。

难道说，无论券商大小，此类的违规行为都是常态？

眼瞅着年底将至，证券行业是否应该先来一波合规整顿？

你希望行家点评哪家券商？评论区已开，欢迎留言讨论。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！