神秘罚单点名资深人士，四家券商五次“横跳​”，背调何在？

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行家印象中，券商从业人员被监管点名，都会提及其所执业的机构。然而，广东证监局刚刚发布的这份监管函，却是语焉不详。当事人的身份也让行家感到神秘莫测。

监管点名三项违规

素来高产的广东证监局，在接连点名多家其后机构后，又新增了一份针对券商从业人员的监管函。

据监管函披露，当事人吕满江作为证券从业人员，私下接受客户委托进行证券交易，与客户约定分享投资收益，并违规提供买卖具体证券的投资建议。

依照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，广东证监局对吕满江采取出具警示函的监管措施。并要求其认真学习有关法律法规，强化守法合规意识，依法合规执业。

执业机构未见提及

从业人员代客交易，约定分成，以及无证投顾，这类违规事项行家此前报道了多次，或许已经不能让读者产生共鸣。

然而，行家的疑惑其实另有原因。

行家此前整理的过针对券商从业人员的监管函，其中都会提到其在某家券商某家网店的任职，甚至还会提及其执业岗位。

就在本月，广东证监局就点名了时任中金财富客户经理罗立方“实名炒股”，监管函中明确载明其任职机构是广州开创大道北营业部。

然而，这份监管函只涉及到吕满江个人的违规事项，却没有提到其执业机构，这是什么意思？

出于好奇，行家查了查当事人的履历，却依然是“一头雾水”。

过往履历牵涉多家

据证券业协会信息，吕满江为大专学历，拥有长达十二年的券商任职经历。

具体来看，2009年11月至2011年6月任职于华泰联合，2011年12月起变更为华泰证券，执业岗位仍是一般证券业务；2016年11月至2017年2月，在华泰证券“内部转职”为经纪人。2017年6月，加入申万宏源证券，重新登记为一般证券业务。2019年1月至2020年3月，在信达证券任经纪人。2021年7月26日入职银河证券，执业一般证券业务，但在11月5日又登记离职。

十二年的职业生涯，辗转四家券商，历经五次变更，这一频率是不是太高呢？

行家注意到，广东证监局援引的法律法规中，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》实行于2017年10月；《证券投资顾问业务暂行规定》则是在2020年初公告。

如果不追溯过往，这位从业人员的违规行为，应该发生在最近几段任职中，并且是在广东证监局的监管范围内。

遗憾的是，行家只追查到其在华泰证券任职于广州天河东路营业部，在申万宏源证券任职于广州江南大道营业部。而他在信达证券任经纪人的一年，以及在银河证券执业的三个多月，并没有任职机构的记录。

毕竟，一家家追查是不现实的。据广东证监局统计，银河证券在辖区内有1家分公司，59家营业部；信达证券有1家分公司11家营业部。仅在广州一地，银河证券有1家分公司和16家营业部，信达证券有1家分公司和4家营业部。

那么，在当事人频繁跳槽的情况下，这些券商机构，是否都没有进行过背调？如果要追究其任职机构的领导责任，涉及到的券商，又是否能洗清嫌疑呢？

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