查税！“高盛”被罚！

高盛证券，首次被罚！

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继

“大摩”旗下的摩根士丹利证券被监管抽查后，外资巨头高盛旗下的券商，意外收到了“首罚”。

外资机构的频繁事故

在中证协列示的141家券商中，外资背景券商数量虽然不多，其股东方的影响力却不容小觑。

不过，近来已有多家有外资背景的券商受到监管处罚，主要集中在研究业务。

今年5月，上海证监局点名日资券商野村东方国际证券有限公司（简称：野村东方）某研报存在分析结论的合理依据不够充分的问题，对署名分析师章鹏予以监管警示。

同类罚单中，合资背景的东亚前海证券有限责任公司（简称：东亚前海证券）受到“双罚”。因内控机制不完善及执行不到位、研报质量控制和合规审查不足、研报制作不审慎等问题，今年6月，上海证监局对东亚前海证券及研究所负责人贺燕青予以警示。

今年5月，因研报存在无法保证部分信息来源真实性等情形，上海证监局警示申港证券股份有限公司（简称：申港证券）署名分析师曹旭特。

就在不久前，媒体报道曾因“大摩”摩根士丹利唱空中国，被监管抽查。而当行家对比了这一传言的时间戳，以及上海证监局发布的抽查公告，发现这可能是巧合。

高盛证券的“查账处罚”

相比之下，高盛（中国）证券有限责任公司（简称：高盛证券），倒是没有什么传闻。

作为高盛在华控股券商，高盛证券近期完成了股权变更和公司名称变更，行家在今年上半年有过点评。

出乎意料的，行家刚刚发现一则来自税务部门的处罚，直指高盛证券的“账本”。

据“信用中国”披露，北京市税务局第一稽查局查明，高盛证券存在未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料，且未按期整改的行为。

依据《中华人民共和国税收征收管理法》第十九条、第六十条、《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》第二十七条之规定，北京税务局在今年8月4日对高盛证券予以罚款2000元的处罚。

要知道，高盛证券在今年6月刚刚更名完成，正待崭露头角之际。这个崭新的名字，首次被罚居然是因为“账本”问题，还真有些“触霉头”。

分管财务高管履新

其实，高盛证券2022年的业绩表现还是不错的：营业收入5.82亿元，同比下降3.26%；归母净利润实现扭亏为盈，达0.82亿元。

考虑到高盛的实力，缴纳这笔人民币两千元的罚款，绰绰有余。

只是，行家觉得有些巧合。

中证协信息显示，高盛证券管委会成员之一的Xu Karen Li（徐立）女士，曾在2010年5月到2013年10月任职于北京高华。

时隔十年，她于2022年11月重新登记执业于高盛证券，并在今年3月刚刚履新首席财务官。

那么，高盛证券这起账本事件，是否与这位券业女将的履新有关？

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