广发已“废”？“友商”国信连夜解约，还有哪些项目受影响？

广发已“废”？“友商”国信连夜解约，还有哪些项目受影响？

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证监会重拳出击，对广发证券投行业务及责任人进行“史上最严厉”处罚以来，相关报道可谓铺天盖地。而喜欢文字游戏的行家，意外发现了这个梗——

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在积极披露了10位相关责任人员具体名单之后，这个周末，广发证券再遭“友商”绝杀。

此前由广发证券保荐上市的国信证券，不顾同乡之情，果断将广发证券踢出了“群”——将其从150亿元定增的联席保荐券商中除名。

真可谓，祸不单行。

塑料同乡情：国信证券紧急解约

7月12日晚间，国信证券紧急公告称，董事会全票通过决议，不再聘请广发证券担任公司非公开发行A股股票联席主承销商。

此前，国信证券于3月3日披露了经修订的定增预案，拟向包括深投控、云南合和、华润信托在内不超过35名特定投资者非公开发行不超过16.4亿股。本次募资总额为150亿元，在扣除相关发行费用后，全部用于补充公司资本金、营运资金及偿还债务，以扩大业务规模，提升公司的抗风险能力和市场竞争力。

4月25日，国信证券公告称，证监会批准了这一定增预案。由银河证券担任主承销商，广发证券和红塔证券担任联席承销商。

行家注意到，国信证券于7月11日通知召开董事会会议；7月12日，9名董事以通讯表决方式形成决议——这一反应速度，远远超过定增的进展。

更让行家唏嘘的是，总部位于深圳的国信证券，与总部位于广州的广发证券，其实颇有渊源。

早在2011年，也就是广发证券借壳延边公路上市的次年，在其获准非公开发行不超过60,000万股A股新股的批复中，国信证券就是其保荐券商。

2014年底，国信证券在A股上市，广发证券投桃报李，担任国信证券的保荐券商。

然而，同为粤籍券商的乡情，持续十年之久的友情，依然抵不过一纸公文的无情。

高管被处罚：10人名单仍存疑

就在行家发布《突发，广发被查！》一文的当日晚间，广发证券在公告中披露了包括时任分管投行业务副总经理欧阳西、秦力在内，受到监管处罚的相关责任人员。

从公告中，行家整理了极简版监管信息——

欧阳西（时任分管投行业务副总经理）

1，限制领取2014-2016年度高管薪酬

2，公开谴责

3，监管谈话

秦力（时任分管投行业务副总经理）

1，限制领取2017-2018年度高管薪酬

2，公开谴责

3，监管谈话

陈家茂

认定为不适当人选，证券发行上市保荐业务禁入10年

林焕伟

认定为不适当人选，证券发行上市保荐业务禁入15年，债券承销业务禁入10年

朱保力

认定为不适当人选，证券发行上市保荐业务禁入15年

肖晋

认定为不适当人选，债券承销业务禁入10年

林焕荣

认定为不适当人选，债券承销业务禁入20年

许戈文

认定为不适当人选，债券承销业务禁入15年

李贤兵

认定为不适当人选，债券承销业务禁入20年

何宽华

认定为不适当人选，债券承销业务禁入20年

行家注意到，这里涉及到的责任人员共有10名，与证监会公布的14名相差甚远。

没有出现在广发证券公告中的4位“神秘人士”，究竟是谁？此前扮演了怎样的角色？本次受到的监管处罚还有哪些？

人才和业务的流失

包括前述多位不恰当人选在内，截至2020年7月13日，广发证券共有178名保荐代表人。而在2019年7月25日和2019年12月30日，这一数值分别为204名和183名。

此前行家曾经报道，2018年度广发证券新增16名保代，期末保代数量为195名。

如果说，人才流失是潜在的长期的影响，那么，受到更为直接的影响的，是广发证券的投行业务。

行家通过证监会公布的再审名单，整理了广发证券的存量业务。

IPO业务：主板和中小板共10单排队

截至2020年7月9日，上交所主板申请首次公开发行股票列示176家公司，其中19家已通过发审会，1家中止审查，39家已反馈，32家已受理，86家预先披露更新。

截至2020年7月9日，深交所中小板申请首次公开发行股票列示99家公司，其中17家已通过发审会，1家中止审查，14家已反馈，25家已受理，43家预先披露更新。

广发证券在上交所主板和深交所中小板分别有9单和5单，前者2单过会，7单排队；后者2单过会，3单排队。

科创板：6单生效，3单待发

在科创板，广发证券共有10单，其中6单注册生效，1单终止，2单已问询，1单已受理。

创业板：6单已受理

在创业板，广发证券共有6单，均处于已受理状态。

再融资：1单通过

截至2020年7月9日，再融资申请企业243家，其中31家已通过发审会，2家中止审查，162家已反馈，50家已受理。其中，广发证券有1单，为梦百合家居科技（简称：梦百合，603313.SH）非公开发行1.00亿股。梦百合于6月23日公告称本次定增已获证监会批准，目前尚未开始发行。

并购重组业务：未参与

截至2020年7月10日，上市公司并购重组业务共有有26家在列，其中2家中止审查，24家仍在排队，广发证券并未参与。

非上市公众公司：未参与

截至2020年7月10日，非上市公众公司相关业务在列50家，42家已核准，8家排队。而广发证券也无一单在列。

监管禁令之下，广发证券现有的这些业务，是否会继续流失呢？

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来源：上市公司公告、证监会官网

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